Investment News & Analysis Für Finanzberater: Vermögensverwaltung 2019
Wie vermögende Eltern "wohlhabende und weise" Kinder erziehen können
Vermögensverwaltung
Wie vermögende Eltern

Wie vermögende Eltern "wohlhabende und weise" Kinder erziehen können

Jährliche Geschenke können Kinder in finanzielle Abhängigkeit treiben, warnt Edwards-Pitt. Wie man ultra-vermögenden Familien hilft, keine hochpreisigen Fehler zu begehen, die ihren Reichtum zerstören - "Hemdsärmeln -to-shirtsleeves "- in nur drei Generationen? Hilf ihnen, Kinder zu erziehen, die produktiv, finanziell autark und unabhängig sind....

Ist der Rentenplan tot?

Ist der Rentenplan tot?

Tatsächlich mehrere Arten von Pensionsplänen stehen den Eigentümern von kleinen, inhabergeführten Unternehmen zur Verfügung. Diese qualifizierten Pläne, die allgemein durch ihre internen Revenue Code-Bezeichnungen bekannt sind, haben einzigartige Vorteile sowohl bei Steuerersparnissen als auch bei der Vermögensbildung....

Expert's Corner: Zeit für Gespräche Versicherung

Expert's Corner: Zeit für Gespräche Versicherung

Als ob Sie nicht genug auf Ihrem Teller haben - Neubewertung der Risikobereitschaft von Kunden, Neuausrichtung von Portfolios, Entwicklung von Plänen, um Ziele in Reichweite zu bringen - ich bin dabei, einen weiteren wichtigen Punkt auf Ihre Agenda zu setzen: Stellen Sie Ihre Kunden sicher "Versicherungsportfolios sind in einer guten Verfassung, weil sie sie jetzt mehr denn je brauchen können....

Client Goodness auswerten

Client Goodness auswerten

Wenn Sie meinen September Research Artikel "Brace for Impact" noch nicht gelesen haben, empfehle ich dringend, dies sofort zu tun. "Impact" ist ein Interview mit Lou Harvey, dem Vorsitzenden von Dalbar. Lou verbrachte den Sommer damit, Vorschriften von der SEC und vom IRS zu verarbeiten und den Dodd-Frank-Gesetzentwurf zu lesen....

Neue Rohstoffe ETF

Neue Rohstoffe ETF

Der Conventive Commodity Index Fund (GCC) von Greenhaven ist der jüngste Teilnehmer auf dem schnell wachsenden Markt der Rohstoff-ETFs. Der Fonds wird die Gesamtrendite des Continuous Commodity Index (CCI-TR ) von Reuters. Der CCI ist ein gleichgewichtiger Korb mit 17 Rohstoffen, darunter Weizen, Mais, Sojabohnen, Lebendvieh, Magerschweine, Gold, Silber, Platin, Kupfer, Baumwolle, Kaffee, Kakao, Orangensaft, Zucker, Rohöl, Heizöl und natürlich Gas....

Versicherungs-Update: Klassenzimmer oder Gerichtssaal?

Versicherungs-Update: Klassenzimmer oder Gerichtssaal?

Nach einer Reihe hochkarätiger Aktionen in seiner Position als New Yorks Top-Versicherungsregulator - der mächtigste Posten des Regulierers im Land, dank seiner Nähe zur Wall Street - verlässt Eric Dinallo den Job bei der New York State Insurance Department am 3. Juli, inmitten einer Flut von Gerüchten, dass er beabsichtige, die Position des Generalstaatsanwaltes zu suchen....

Obamas Lernkurve: Wird der Präsident eine wichtige Lektion der Marktgeschichte aufnehmen?

Obamas Lernkurve: Wird der Präsident eine wichtige Lektion der Marktgeschichte aufnehmen?

Ob Sie ihn mögen oder verabscheuen - jeder kann zustimmen. Präsident Obamas Amtszeit hatte einen holprigen Start - zumindest für die Märkte. Seine ersten Monate fielen mit Volatilität zusammen. Beginnend mit seiner Amtseinführung, Aktien ausverkauft stark. Dann, am 9. März, erholten sie sich stark. Diejenigen, die Obama nicht mögen, beschuldigen ihn für den Ausverkauf, während Unterstützer ihn für die Erholung belohnen....

RIA Deal-Making behält seinen

RIA Deal-Making behält seinen "Schwung"

Erwartete treuhänderische Vorschriften von der Labour Party Die Abteilung hat im vergangenen Jahr eine "Achterbahnfahrt" der Berater für abtrünnige Berater gestartet, und die erwarteten rechtlichen Auswirkungen von hochkarätigen Exits aus dem Protokoll für das Recruiting von Brokern könnten sich in diesem Jahr auf Fusionen und Übernahmen auswirken, so das neuste Nuveen / DeVoe RIA Deal Book....

RIA Deal-Making behält seinen

RIA Deal-Making behält seinen "Schwung"

Erwartete treuhänderische Vorschriften von der Labour Party Die Abteilung hat im vergangenen Jahr eine "Achterbahnfahrt" der Berater für abtrünnige Berater gestartet, und die erwarteten rechtlichen Auswirkungen von hochkarätigen Exits aus dem Protokoll für das Recruiting von Brokern könnten sich in diesem Jahr auf Fusionen und Übernahmen auswirken, so das neuste Nuveen / DeVoe RIA Deal Book....

Early-Bird iShares Fangen Sie die Aktionäre

Early-Bird iShares Fangen Sie die Aktionäre

Das ETF-Geschäft war nicht immer so lustig. Und die Mitarbeiter von Barclays Global Investors (BGI), Sponsor der iShares, können dies bestätigen. Als 1996 nur wenige Anleger auf ETFs aufmerksam wurden, setzte das Unternehmen auf seine Zukunft, indem es eine Reihe von Einzelfonds auflegte. Obwohl die ersten Jahre damit verbracht wurden, viel zu erklären, zahlte sich BGIs Vermutung schließlich aus, als ihre ETFs von der Unsichtbarkeit zur Berühmtheit zoomten....

Branchen-Spotlight: Verbrauchersektoren

Branchen-Spotlight: Verbrauchersektoren

Die Aktienkurse einiger konsumorientierter Unternehmen könnten sich 2007 dank steigender Umsätze, verbesserter Margen und externer Faktoren, Eigenkapital verbessern Analysten sagen. - Terry Bivens Bear Stearns 212-272-6782 tbivens@bear.com Flächendeckung: Verpackte Lebensmittel Ausblick: Der nächste große Was wir für die Lebensmittelindustrie sehen, ist Aktivismus....

Kennen Sie Ihre Optionen

Kennen Sie Ihre Optionen

Während die Dinge seit dem Tech-Boom der 1990er Jahre ziemlich ruhig waren, sind Aktienoptionen wieder in den Nachrichten. Die laufenden Untersuchungen von Unternehmen, die ihre vom Arbeitgeber gewährten Aktienoptionen zurückdatieren, haben heute erneut die Aufmerksamkeit der Medien auf diese Methode der Aktienvergütung gelenkt, und sowohl positive als auch negative Erinnerungen bleiben erhalten....

Gehebelte Short-ETFs erobern den Markt

Gehebelte Short-ETFs erobern den Markt

Um die Nachfrage der Anleger nach alternativen Anlagen zu decken, führt ProShares acht Exchange Traded Funds (ETFs) ein, die Leverage- und Short-Positionen in wichtigen Aktienindizes nutzen. Die Fonds sind oder werden auf der Amex gelistet und alle werden eine Kostenquote von 0,95 Prozent tragen. Vier der neuen ETFs - die "Ultra" -Gruppe - sind bereits auf dem Markt und wurden entwickelt, um die Aufwärtsperformance von Dow Jones Industrial Average, Nasdaq 100, S & P 500 und S & P MidCap 400....

Das MA-Handbuch

Das MA-Handbuch

Haben Sie sich jemals gefragt, was Ihre Praxis wert ist oder wie Sie sie wertvoller machen können? Wie man ein Financial Advisory Practice von Mark Tibergien und Owen Dahl, beide von Moss Adams, schätzt, kauft oder verkauft, führt die Leser durch die Logik und die Arbeit, eine echte Bewertung eines Finanzdienstleistungsgeschäfts zu erreichen....

Der Sweet Spot

Der Sweet Spot

Wenn Sie jemals Baseball, Tennis oder einen anderen Racketsport gespielt haben, haben Sie zweifellos den "Sweet Spot" - den Teil des Schlägers oder Schlägers, wo Sie den Ball am kraftvollsten und genauesten treffen können. Wenn du auf den Sweet Spot triffst, fühlt es sich nicht nur gut an, sondern der Ball "singt" auch....

Thomas J. Curran

Thomas J. Curran

Präsident, Curran Investment Management Curran Beratungsdienste Karriere begann: 1969 Heimatbasis: Albany, NY Bürgervereinigungen: Wildwood Foundation, Mid-Atlantic Center für die Kunst, East Lynne Theatre Co. - In einem Alter, in dem viele Berater über Ausstiegsstrategien nachdenken, entschied sich Tom Curran für einen großen Auftritt....

Weitere Fonds machen Umzug nach NYSE

Weitere Fonds machen Umzug nach NYSE

Eine zweite Gruppe von iShares ETFs haben am 20. Oktober den Wechsel von der American Stock Exchange zur NYSE Arca Exchange, einer Tochtergesellschaft der NYSE Group, vollzogen. Barclays Global Investors (BGI) plant, bis Ende 2006 weitere 26 seiner iShares-Fonds an die NYSE Arca zu übertragen 2007. Die drei großen US-Börsen sind seit langem in einem Kampf um primäre ETF-Listings eingesperrt....

Ein auf die Beratung zugeschnittenes Produkt

Ein auf die Beratung zugeschnittenes Produkt

Die Explosion der ETF-Aktiva von Null auf fast 50 Milliarden Dollar zwischen 1993 und Ende 2000 markierte eine ungewöhnlich schnelle Wachstumsrate. Normalerweise würde solch ein schneller Clip nach einer Weile dazu neigen, sich zu verlangsamen, aber die letzten sechs Jahre haben gesehen, dass die US-Vermögenswerte bis Ende Juli auf 337 Milliarden Dollar angestiegen sind, so das Investment Company Institute....

Quadruple Threat

Quadruple Threat

Research: Für diejenigen, die NPH nicht kennen, wie passt man in das Universum der Broker-Dealer? Drefein: NPH ist ein unabhängiges Broker-Dealer-Netzwerk. Wir haben vier Broker-Dealer: National Planning Corp., die außerhalb von Santa Monica ist; SII Investments, die aus Appleton, Wisc. INVEST Financial Corp....

Ratios fallen weiter in Q2

Ratios fallen weiter in Q2

Die niedrigen Ausgaben haben die Popularität von ETFs weiter vorangetrieben, und die Anleger wurden nicht enttäuscht. Über alle Kategorien hinweg fielen die ETF-Kostenquoten im zweiten Quartal durchweg niedriger aus als die Durchschnittswerte der entsprechenden gemeinsamen und geschlossenen Fonds. Die ETF-Anlagekategorie mit der niedrigsten durchschnittlichen Kostenquote war ein Fixed Income von 0,17 Prozent....

Forschungsrundtisch

Forschungsrundtisch

Mr. Market, pflegt sein Herz auf dem Ärmel, reagiert, reflektiert - und antizipiert. Marschierend immer auf seinen eigenen Schlagzeuger sollte sich der Markt auch 2007 seinem Charakter entsprechend verhalten. Und in der Tat, nichts wird erwartet, um den Stier zu töten, prognostiziert unser Research Roundtable Panel von Wall Street-Experten....