Unter Druck: Das Broker-Dealer Referenzhandbuch für 2017 | Praxis-management | 2018

Unter Druck: Das Broker-Dealer Referenzhandbuch für 2017

Investment Advisor jährlichen Broker-Dealer Reference Guide teilnehmen, können die wettbewerbsfähige und verworrene Atmosphäre, mit der sie heute konfrontiert sind, verblüffen. Berater, Kunden und Aufsichtsbehörden verlangen immer mehr von ihnen, was zu höheren Ausgaben führt. Dennoch investieren die Anleger mehr in den Ruhestand und andere Konten, und die positiven Renditen an den Aktienmärkten haben zuletzt die Bilanzen angehoben. Die Branchenkonsolidierung geht jedoch weiter. Die Anzahl der unabhängigen Broker-Händler liegt laut Fishbowl Strategies bei 3.900, gegenüber 4.600 im Jahr 2010. Mindestens 1.000 dieser Unternehmen haben weniger als 10 registrierte Mitarbeiter. Die Anzahl der RIAs wächst und liegt nahe bei 12.200.

Das Broker-Dealer Reference Guide 2017 enthält einige auffällige Informationen. Zum Beispiel übertraf die Anzahl der Vertreter, die die Unternehmen in der diesjährigen Umfrage verließen, die Zahl, die ihnen beitrat. Dennoch stieg der durchschnittliche Personalbestand der befragten Unternehmen im Vergleich zum Vorjahr um eine Handvoll auf 1.166 pro BD im Jahr 2017.

Darüber hinaus steigt das durchschnittliche Provisions- bzw. Bruttoprogrammniveau. In der Tat, es ist in der Nähe von $ 232.000 - ein Sprung von 6% von 2016 und 9% von 2015. Die durchschnittlichen Vermögenswerte pro Berater sind in einem noch aggressiveren Tempo. Diese Zahl liegt bei knapp 31 Millionen US-Dollar, was einem Anstieg von etwa 15% gegenüber dem Vorjahr entspricht. Dennoch ist der durchschnittliche Bruttoumsatz pro IBD zwischen 2015 und 2016 leicht gesunken, was zeigt, dass viele Unternehmen einem intensiven Wettbewerb um ihre Berater, Kunden und Unternehmen ausgesetzt sind. Die Gebühr-basierte Zahl verbesserte sich jedoch während des gleichen Zeitraums.

Wir sammelten 2016 Daten von Vermittler-Händlern im März und April für eine objektive Klassifizierung der besten Firmen durch verschiedene Maße. Auf den folgenden Seiten finden Sie sortierbare Tabellen der Top-10-Firmen.

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des vollständigen Referenzhandbuchs 2017 , welches die Top-Broker-Händler nach Umsatz, Wiederholungen sortiert , Produktion und andere Kennzahlen, wie von den Unternehmen selbst berichtet. Top 10 bis 2016 BD Bruttoumsatz

Die größten Broker-Händler übernehmen immer mehr Aufgaben für ihre Berater, was bedeutet, dass Unternehmen mehr Ressourcen investieren als in der Vergangenheit. Der größte IBD nach Umsatz ist LPL Financial mit einem Bruttoumsatz von fast 4 Milliarden US-Dollar im letzten Jahr. Das ist mehr als doppelt so hoch wie das Niveau seiner engsten Konkurrenten.

"LPL Financial ist erfolgreich, weil wir unseren Beratern erlauben, sich auf die Erwirtschaftung von Einnahmen zu konzentrieren, indem sie Tätigkeiten eliminieren, automatisieren oder auslagern, die in der heutigen Zeit zeitaufwendig und belastend sind , Erklärte Andy Kalbaugh, Leiter des nationalen Verkaufs- und Beratungsgeschäfts von LPL Financial.

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Top 10 nach Anzahl der registrierten Reps

LPL übertrifft diese Tabelle ebenfalls mit fast 14.400 angeschlossenen Beratern. "[Unser] Geschäftsmodell schafft Flexibilität für unsere Berater, die es ihnen ermöglichen, zu wachsen und sich weiterzuentwickeln, ohne ihren Broker-Dealer-Partner wechseln zu müssen. Das war unsere geheime Soße seit vielen Jahren ", sagte Kalbaugh.

Andere IBDs auf der Liste zielen darauf ab, zu expandieren, aber sie brauchen nicht notwendigerweise ihre Größe und ihren Umfang, um mit LPLs übereinzustimmen. "Wir sind groß genug, um die integrierten, ausgefeilteren Ressourcen unserer größten Mitbewerber anzubieten, aber in einer Kultur, die sehr auf Beziehung basiert", erklärte Scott Curtis, Präsident von Raymond James.

Für Privatanleger bietet Cambridge Investment einen Weg "Unser eigenes Schicksal zu kontrollieren", sagte die Präsidentin und CEO Amy Webber und ermöglicht es dem Unternehmen, "Ressourcen für Innovation selbst angesichts erheblicher regulatorischer Veränderungen bereitzustellen."

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Top 10 unabhängige Broker-Dealer von Anzahl der registrierten Reps

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Top 10 nach durchschnittlicher jährlicher Bruttoproduktion pro Berater

Von den 51 Befragten haben zwei durchschnittliche jährliche Gebühren und Provisionen (oder Produktion) pro Repräsentant, die 500.000 USD übersteigen: Raymond James und Commonwealth Financial. "Unser Erfolg spiegelt die gemeinsamen Bemühungen vieler engagierter Fachleute wider, die den fortgesetzten Erfolg und das Wachstum der mit Raymond James verbundenen Finanzberater unterstützen", erklärte Curtis.

Top-produzierende Berater "gedeihen auf den zusätzlichen Mehrwertdiensten, die Commonwealth bietet" sagte CEO Wayne Bloom. "Wir setzen auf überdurchschnittliche Qualität und Quantität, um konsequent zu liefern.... Wie meine Mutter mir vor langer Zeit sagte, gibt es keinen Ersatz für harte Arbeit!"

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Top 10 unabhängige Broker-Händler nach Produktion

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Top 10 nach Anzahl der Reps mit ihren eigenen RIA

Die Popularität von RIAs ist auf dem Vormarsch, die einige Unternehmen begierig unterstützen möchten. "Triad Advisors wurde vor fast zwei Jahrzehnten gegründet, mit einem exklusiven Fokus auf die Unterstützung von hybriden Beratern, einschließlich solcher mit eigenem RIA", sagte CEO Jeff Rosenthal. "Das war Jahre bevor das Konzept, ein hybrider Berater zu sein, geschweige denn eine eigene RIA oder hybride RIA zu haben, in der Branche so weit verbreitet war wie heute."

Heute begünstigen zunehmende regulatorische Probleme IBDs, die mit dem Major zusammenarbeiten Verwahrer, sagte Rosenthal. Triad glaubt, dass seine jüngere, vielfältigere Beratergruppe von seinem Wachstum und seiner Leistung profitiert. "Wenn Sie dies mit einer Boutique-Servicekultur kombinieren, die auch von den Ladenburg Thalmann-Ressourcen profitiert, haben Sie ein extrem starkes Wertangebot", erklärte er und fügte hinzu, dass der Großteil seines Management-Teams Teil von Gen X ist.

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Top 10 Independent Broker-Dealer von Reps mit eigener RIA

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