TD Ameritrade entwickelt Technologieintegration weiter | Technikcenter | 2018

TD Ameritrade entwickelt Technologieintegration weiter

Laut Die CEB Tower Group, die Nummer 1 der Technologieinvestitionen, die heutzutage von Vermögensverwaltern getätigt werden, ist das Client Onboarding und die Eröffnung neuer Konten. Derzeit ist dieser Prozess in der Regel papierbasiert, manuell und fehleranfällig, verlangsamt das Geschäft und sorgt für eine weniger erfreuliche Kundenerfahrung. In einigen Fällen berichten große Institute, dass es mehr als 90 Tage dauern kann, um neue Konten zu eröffnen, sie zu finanzieren und über bestehende Positionen zu übertragen, damit die Berater ihre Empfehlungen umsetzen können.

Inzwischen digitale Berater (Robos), die im Internet geboren wurden, können diesen Prozess auf wenige Tage und in einigen Fällen Stunden verkürzen, was einen erheblichen Wettbewerbsvorteil gegenüber traditionellen Vermögensverwaltungsfirmen darstellt. Aus diesem Grund versuchen viele traditionelle Unternehmen, in neue Prozesse, Technologien, digitale Signaturen und Workflow - Automatisierungsplattformen zu investieren, um die vielen Systeme zu synchronisieren, die bei der Erstellung eines neuen Kontos zum Schließen dieser Lücke erforderlich sind.

(Siehe auch: Vorgehensweise) Hören Sie auf sich zu sorgen und lernen Sie, Technologie zu lieben.

Beispiel: TD Ameritrade Institutional. Durch den Erfolg seiner Veo Open Access-Initiative hat TDAI jetzt Integrationen mit 119 Drittanbietern, die die Backend-Anwendungsprogrammierschnittstelle (API) von TDAI nutzen, um die Datenübertragung zu vereinfachen, um mehrere Back-Office-Prozesse zu automatisieren.

Die Veo Open Access-Initiative wird oft mit der branchenweiten Integration von Technologieintegration in die großen Custodians im Jahr 2010 belohnt, als sie mit nur 12 Anbietern eingeführt wurde. Im achten Jahr seines Bestehens entwickelt sich Veo Open Access zu einer leistungsstarken Automatisierungsplattform, die das rasante Wachstum von TDAI vorantreibt.

Jon Patullo, Managing Director von TDAI, sagte auf dem kürzlich abgehaltenen achten jährlichen TDAI Technology Summit: "Datenintegration von Drittanbietern hat sich zu einem Tisch in der Branche entwickelt - jetzt ist es notwendig, tiefere Integrationen zwischen verschiedenen Systemen zu automatisieren, um die Arbeitsabläufe zu automatisieren, damit Berater weiter wachsen und ihr Geschäft skalieren können."

Patullo und sein Team haben mehrere Dutzend Führungskräfte aus der Top-Beratertechnologie-Unternehmen, die sich zwei Tage lang auf den unabhängigen RIA-Raum für Ideenaustausch, Brainstorming und Zusammenarbeit konzentrieren, um die zahlreichen Systemberater zu optimieren, die Berater täglich nutzen, um ihre Kunden zu betreuen und ihre Geschäfte zu managen.

Neue Veo-Ankündigungen

Top der neuen Erweiterungen, die das TDAI auf dem Technology Summit präsentierte, war ein neuer Account Wizard, der auf der Veo One Workstation frisch auf dem Roll-out stand. Der Wizard ist ein Online-Tool, das neue Kontoauszüge für verschiedene Aufgaben wie neue Konten, Geldvermittlung, ACATS-Überweisungen und vieles mehr verarbeiten und ausfüllen kann. Entscheidend für den Wizard ist, dass TDA eine neue Kontonummer in Echtzeit generieren kann, so dass Berater den Prozess sofort starten können, ohne die zeitraubende Suche nach der Nummer zu überspringen. Dies ist entscheidend für den Start des neuen Account-Prozesses.

" Eine Echtzeitkontonummer [Erstellungsprozess] minimiert die manuelle Dateneingabe und reduziert vor allem Fehler, die den Prozess entgleisen können ", bemerkte Chris Valleley, Leiter der Technologielösungen bei TDA.

Kombiniert mit der e-Signatur-Plattform von DocuSign, welches der TDAI seinen 5.000 Beratungsfirmen kostenlos zur Verfügung stellt, verkürzt der Account Wizard die Zeit, die Berater benötigen, um neue Konten zu eröffnen und Geschäfte in Gang zu bringen.

Das Ziel des neuen TDAI-Kontos ist die Reduzierung der Lieferzeit von Schlüsseldokumente und -informationen, Erhöhung der Genauigkeit von Informationen zur Minimierung von Nicht-in-Bestellformularen sowie Verbesserung der Nachverfolgung und Sichtbarkeit, um die Kontoeröffnung zu reduzieren ie von Tagen bis zu Stunden.

Zu ​​den weiteren Verbesserungen, die das TDAI einführt, gehören automatisierte Alerts, um die Berater über den Status verschiedener Arbeitsschritte zu informieren. Während diese automatischen Warnungen wie eine geringfügige Verbesserung klingen, ist die Realität genau das Gegenteil. "Vierzig Prozent unserer Serviceanrufe, die wir erhalten, sind mit Beratern verbunden, die sich erkundigen, wo sich die Dinge gerade befinden, ob Dokumente empfangen wurden", sagte Patullo.

Während Veo One zur Workstation der nächsten Generation von TDAI wird, integriert TDAI führende Softwareanwendungen von Drittanbietern eng in eine Dashboard-Ansicht. Gegenwärtig sind 15 weit verbreitete Technologie-Tools wie AdvisoryWorld, Black Diamond, DocuSign, eMoney, Logix, iRebal, Junxure Cloud, Laser App, LaserFiche, MoneyGuidePro, Morningstar, Orion, Redtail, Salesforce und Thinkpipes auf der Veo One-Plattform verfügbar Weitere werden folgen.

Im Rahmen des jährlich stattfindenden TDAI Technology Summit würdigt das TDAI jährlich Beratertechnologieunternehmen mit seinen Veo Integrated Awards. In diesem Jahr wurde AdvisorEngine für AdvisorEngine gewonnen und RickCapital erhielt den Zuschlag.

(Siehe auch: RightCapital startet Unternehmens-Tool, um die Einhaltung von DOL-Regeln zu erleichtern)

Weitere Informationen zum achten jährlichen TDAI Technology Summit finden Sie hier die Tweets des Hashtags #TDATechSummit auf Twitter auslesen.

- Lies das Ausbleiben der Technologie-Penalty-Box auf .

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