Die Regeln und die Nächstplatzierten: 2017 Broker-Dealer des Jahres | Praxis-management | 2018

Die Regeln und die Nächstplatzierten: 2017 Broker-Dealer des Jahres

Die Arbeit an den Broker-Händlern des Jahres beginnt offiziell im März, wenn wir damit beginnen, Leistungsinformationen von Firmen für unseren Broker-Dealer Reference Guide zu sammeln. Die für den Guide geprüften Firmen können als beste Broker-Dealer in ihrer Division nominiert werden.

Die Stimmzettel gehen im Juni aus und der lange Prozess der Abstimmung beginnt. In diesem Jahr erhielten wir 1.514 Stimmen. Davon mussten 72 zurückgewiesen werden, weil es sich um Duplikate handelte, die CRD-Nummer oder der Name des Vertreters war ungültig oder wurde nicht bei BrokerCheck gefunden, oder das Unternehmen, das nominiert wurde, nahm nicht am Leitfaden teil.

Von den 51 BDs in Im Juni Reference Guide, 28 hatten Reps nominieren sie in der Umfrage, 13 davon wurden disqualifiziert, weil weniger als 10% ihrer rep Kraft gewählt.

Gewinner der zweiten Platz Ehrungen in ihrer Abteilung gehören Independent Financial Group, The Investment Center und Prospera Finanzdienstleistungen. Sigma Financial Corp., United Planners Financial Services und Peak Brokerage Services sind unter den Drittplatzierten anerkannt.

Zusätzlich zu den Fragen nach den aktuellen Firmen haben wir sie gefragt, wo sie hinwollen, wenn sie sich für eine Mitgliedschaft entscheiden mit einer anderen Firma. Viele der Vertreter, die diese optionale Frage beantworteten, sagten, sie seien vollkommen glücklich, wo sie seien, und hätten nicht die Absicht, ihre derzeitigen Firmen zu verlassen. Von den 8,1% der Mitarbeiter, die an einem anderen Ort ins Visier genommen wurden, sagten sie, dass sie gehen würden:

Rund 4% der Vertreter, die dieses Jahr gewählt haben, gaben an, dass sie ihren Firmen Produkte anbieten möchten. Zu ihren Anforderungen gehören unter anderem:

  • Unterstützung bei der DOL-Compliance
  • Bessere Handelsplattform
  • Auswahl von Clearingfirmen oder Depotstellen
  • Digitale Signaturen
  • Gebührenbasierte Option 529 Plan
  • Finanzierungsoptionen
  • Finanzplanungssoftware
  • Hilfe zu Social Media
  • Marketingunterstützung
  • Weitere Integrationen und Single-Sign-On
  • Robo-Advisor oder Digital Onboarding
  • Bestandsrecherche
  • Vertrauensdienste

- Lesen Rock Solid: Die 2017 Broker-Dealer des Jahres bei .

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