Investment News & Analysis Für Finanzberater: Praxis-Management 2018
SEC stoppt "Crypto Debit Card" ICO Angekündigt von Floyd Mayweather
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SEC stoppt

SEC stoppt "Crypto Debit Card" ICO Angekündigt von Floyd Mayweather

Centras (CTR) ICO startet in ein paar Stunden. Holen Sie sich Ihre, bevor sie ausverkauft sind, bekam ich meine https://t.co/nSiCaZ274l pic.twitter.com/dB6wV0EROJ - Floyd Mayweather (@FloydMayweather) 18. September 2017 Die Securities and Exchange Commission am Montag beschuldigte zwei Mitbegründer eines angeblichen Finanzdienstleistungs-Startups mit der Organisation eines betrügerischen ersten Münzangebots, das vom Boxer Floyd Mayweather angepriesen wurde und im Jahr 2017 mehr als 32 Millionen ...

Ehrende Berater, die dienen (d): 4. Juli 2013

Ehrende Berater, die dienen (d): 4. Juli 2013

Am Memorial Day hielt die Nation inne, um sich an diejenigen zu erinnern, die, in den Worten von Abraham Lincoln, "das letzte volle Maß an Hingabe" gaben. AdvisorOne ehrte diese Berater und Partner den Beratern - und einen berühmten Nicht-Berater, der die Beratungswelt beeinflusst, PIMCOs Bill Gross - der in den Streitkräften der Vereinigten Staaten diente....

Berater ehren, die dienen (d): Veterans Day, 2013

Berater ehren, die dienen (d): Veterans Day, 2013

Da es Veteranen-Tag ist, ist es offensichtlich eine gute Zeit, diese Advisors Who Serve (d) Slideshow, die am 4. Juli und am Memorial Day lief, noch einmal zu wiederholen. ehrte diese Berater und Partner Berater - und einen berühmten Nicht-Berater, der die Beratungswelt beeinflusst, PIMCOs Bill Gross - der in den Streitkräften der Vereinigten Staaten diente....

Die Dinge ändern sich: Die Makler des Jahres 2013

Die Dinge ändern sich: Die Makler des Jahres 2013

" Was war die Frage? ", Fragte Russ Diachok unschuldig. Es war nicht so, dass der Präsident und CEO von Geneos Wealth Management die Diskussion vor ihm nicht beachtet hätte. Als andere Teilnehmer versuchten, ihn zu fragen, stellten sie schnell fest, dass auch sie Schwierigkeiten hatten, sich an die ursprüngliche Frage zu erinnern....

Die Compliance-To-Do-Liste 2013

Die Compliance-To-Do-Liste 2013

Der folgende Artikel erschien als Tom Giachettis Compliance Coach-Kolumne für die Februar 2013-Ausgabe des Investment Advisors. Auf der Jahreskonferenz von TD Ameritrade am 31. Januar in San Diego erläuterte Herr Giachetti jedoch, wie Berater - insbesondere RIAs - konform bleiben können. "Bei Compliance geht es nur darum, Sie durch die Prüfungen zu bringen", sagte Giachetti....

Die Umfrage der Broker-Dealer-Präsidenten 2014

Die Umfrage der Broker-Dealer-Präsidenten 2014

Klicken Sie sich durch die folgenden Folien, um ihre Antworten in Diagrammform zu sehen. 1. Welches Problem ist Ihrer Meinung nach kurzfristig am schwierigsten (in den nächsten 18 Monaten) für Ihr Unternehmen? Was sind die größten Probleme für die Führer unabhängiger Broker-Dealer? Unsere exklusive Umfrage zeigt, dass es immer noch um die Mitarbeiterrekrutierung geht....

FINRAs Hot-Button-Prüfungsfragen für 2014

FINRAs Hot-Button-Prüfungsfragen für 2014

Die Finanzaufsichtsbehörde der Vereinigten Staaten warnte die Broker-Dealer in ihrer jährlichen Liste der heißen Prüfungsposten, dass sie sich in diesem Jahr auf eine Reihe von Bereichen konzentrieren würde, nämlich Maklerempfehlungen zu IRA-Rollover, Privatplatzierungen, komplexen Produkten sowie verkauften Produkten ältere Investoren....

SEC veröffentlicht seine 2014 Prüfungs-und Durchsetzungsprioritäten

SEC veröffentlicht seine 2014 Prüfungs-und Durchsetzungsprioritäten

Beamte der Securities and Exchange Commission haben eine Ära der mehr Transparenz eingeleitet und den Vorhang für Beratungsfirmen in Bezug auf das, was sie prüfen werden, und welche Vorschriften haben, in diesem Jahr Prioritäten gesetzt. Die SEC-Chairwoman Mary Jo White und drei der Divisionsleiter der Agentur legten im vergangenen Monat ihre Schwerpunkte 2014 fest....

Das 2015 Broker-Dealer Referenzhandbuch

Das 2015 Broker-Dealer Referenzhandbuch

In der 35-jährigen Geschichte von Investment Advisor hat die Maklerbranche gewaltige Veränderungen erfahren. In der unabhängigen BD-Welt wurden diese Änderungen, obwohl sie signifikant waren, besser gehandhabt als in den Drahthäusern. Das liegt daran, dass unabhängige Unternehmen flexibel in ihrem Geschäftsansatz sein müssen, fantasievoll ihr Wertangebot gestalten und Repräsentanten willkommen heißen, die immer mit ihren Füßen abstimmen und ihre Kunden und ihr Vermögen mitnehmen können....

Berater, die dienen (d) erzählen ihre Geschichten: Memorial Day, 2015

Berater, die dienen (d) erzählen ihre Geschichten: Memorial Day, 2015

Weltkrieg Ich endete 1918, und von den mehr als 65 Millionen Teilnehmern sind heute keine mehr am Leben. Mit dem Ende des Zweiten Weltkrieges verschwinden die Millionen, die in diesem Krieg dienten. Zum Glück haben viele ihre Geschichten aufgezeichnet, was uns ein tieferes und bunteres Verständnis für das Leben eines Soldaten verschafft....

FINRA-CEO Richard Ketchum wird 2016 in den Ruhestand treten

FINRA-CEO Richard Ketchum wird 2016 in den Ruhestand treten

FINRA-CEO Richard Ketchum, links, und FSI-CEO Dale Brown . Die Regulierungsbehörde für die Finanzindustrie hat am Freitag bekannt gegeben, dass der Vorsitzende und CEO Richard Ketchum, 64, in der zweiten Jahreshälfte 2016 in den Ruhestand geht. Der Gouverneursrat der unabhängigen Aufsichtsbehörde plant die Suche nach seinem Nachfolger....

Morgan, Merrill Reveal 2016 Vergütung, Bonus Details

Morgan, Merrill Reveal 2016 Vergütung, Bonus Details

Morgan Stanley betont Wachstum Im Private-Banking-Geschäft spiegelt der Vergütungsplan für die über 15.800 Berater des Unternehmens diese Strategie wider. "Wir setzen weiterhin auf private Private Banking-Dienstleistungen, die unsere ganzheitliche Beratung unterstützen." Greg Fleming, Präsident der Vermögensverwaltung, sagte kürzlich in einem Memo an Berater....

Die 2015 Broker-Dealer Präsidenten Umfrage

Die 2015 Broker-Dealer Präsidenten Umfrage

Broker-Dealer-Präsidenten sind erbitterte Konkurrenten, und obwohl sie in Interessensvertretungen kooperieren können - wie sie es insbesondere als Mitglieder des Financial Services Institute tun -, wollen alle fast dieselben Vertreter. Das ist schließlich ihr eigentliches Geschäft: die Rekrutierung neuer Mitarbeiter, genau wie das echte Geschäft der Mitarbeiter, die Rekrutierung neuer Kunden....

Die DOL-Regel (n): Die Umfrage der Broker-Dealer-Präsidenten 2016

Die DOL-Regel (n): Die Umfrage der Broker-Dealer-Präsidenten 2016

Unabhängige Broker-Dealer haben im Laufe der Jahre viele geschäftliche und regulatorische Herausforderungen erfolgreich bewältigt, aber als wir Mitte 2016 die neuesten regulatorischen Herausforderung ist die größte geschäftliche Herausforderung. Das ist nicht unser redaktionelles Urteil - so fühlen sich die Führer von 58 unabhängigen Broker-Dealern....

Ehrende Berater, die dienen (d): Veterans Day, 2016

Ehrende Berater, die dienen (d): Veterans Day, 2016

Für Veteranen Day, führt eine aktualisierte Version der Diashow, die wir am Memorial Day durchführten. Wir widmen einer wichtigen Gruppe von Finanzberatern, Militärveteranen, mindestens ein wenig Zeit. Nicht alle Geschichten von Veteranen handeln davon, die Strände zu erreichen oder Feuer zu machen; viele sind von den stillen Augenblicken vor und nach dieser Aktion im Laufe vieler Jahre in den US-Streitkräften....

5 Sink-oder-Swim-Metriken für RIAs im Jahr 2017

5 Sink-oder-Swim-Metriken für RIAs im Jahr 2017

Zunehmender Wettbewerb von Breakaway-Broker und Robo-Advisors werden es Unternehmen erschweren, zu wachsen. In vielen Branchen-Benchmarking-Studien wird berichtet, dass die Rentabilität in den meisten unabhängigen Beratungsunternehmen in den letzten zwei Jahren gesunken ist. Obwohl es dafür eine Reihe von möglichen Gründen gibt, habe ich bei meiner Arbeit mit unabhängigen Firmen festgestellt, dass es nur wenige Gründe gibt....