Investment News & Analysis Für Finanzberater: Praxis-Management 2019
Umgang mit den nicht so hohen Ruhestandserwartungen der Kunden
Praxis-management
Umgang mit den nicht so hohen Ruhestandserwartungen der Kunden

Umgang mit den nicht so hohen Ruhestandserwartungen der Kunden

Mein, wie haben sich die Gespräche verändert. Es scheint, dass vor 10 Jahren viele der Gespräche, die ich mit Kunden und Interessenten geführt habe, um die Verwirklichung ihrer Ruhestandsträume kreisten: viel Golf spielen, Zeit mit den Enkelkindern verbringen, um die ganze Welt reisen. Die Märkte kooperierten, die Kunden waren noch einige Jahre, bevor sie ernsthaft in den Ruhestand gingen, und sie waren mit großen Erwartungen erfüllt, die Früchte des Übergangs in die nächste Lebensphase zu ernte...

Morgan, Merrill Reveal 2016 Vergütung, Bonus Details

Morgan, Merrill Reveal 2016 Vergütung, Bonus Details

Morgan Stanley betont Wachstum Im Private-Banking-Geschäft spiegelt der Vergütungsplan für die über 15.800 Berater des Unternehmens diese Strategie wider. "Wir setzen weiterhin auf private Private Banking-Dienstleistungen, die unsere ganzheitliche Beratung unterstützen." Greg Fleming, Präsident der Vermögensverwaltung, sagte kürzlich in einem Memo an Berater....

Die 2015 Broker-Dealer Präsidenten Umfrage

Die 2015 Broker-Dealer Präsidenten Umfrage

Broker-Dealer-Präsidenten sind erbitterte Konkurrenten, und obwohl sie in Interessensvertretungen kooperieren können - wie sie es insbesondere als Mitglieder des Financial Services Institute tun -, wollen alle fast dieselben Vertreter. Das ist schließlich ihr eigentliches Geschäft: die Rekrutierung neuer Mitarbeiter, genau wie das echte Geschäft der Mitarbeiter, die Rekrutierung neuer Kunden....

Die DOL-Regel (n): Die Umfrage der Broker-Dealer-Präsidenten 2016

Die DOL-Regel (n): Die Umfrage der Broker-Dealer-Präsidenten 2016

Unabhängige Broker-Dealer haben im Laufe der Jahre viele geschäftliche und regulatorische Herausforderungen erfolgreich bewältigt, aber als wir Mitte 2016 die neuesten regulatorischen Herausforderung ist die größte geschäftliche Herausforderung. Das ist nicht unser redaktionelles Urteil - so fühlen sich die Führer von 58 unabhängigen Broker-Dealern....

Ehrende Berater, die dienen (d): Veterans Day, 2016

Ehrende Berater, die dienen (d): Veterans Day, 2016

Für Veteranen Day, führt eine aktualisierte Version der Diashow, die wir am Memorial Day durchführten. Wir widmen einer wichtigen Gruppe von Finanzberatern, Militärveteranen, mindestens ein wenig Zeit. Nicht alle Geschichten von Veteranen handeln davon, die Strände zu erreichen oder Feuer zu machen; viele sind von den stillen Augenblicken vor und nach dieser Aktion im Laufe vieler Jahre in den US-Streitkräften....

5 Sink-oder-Swim-Metriken für RIAs im Jahr 2017

5 Sink-oder-Swim-Metriken für RIAs im Jahr 2017

Zunehmender Wettbewerb von Breakaway-Broker und Robo-Advisors werden es Unternehmen erschweren, zu wachsen. In vielen Branchen-Benchmarking-Studien wird berichtet, dass die Rentabilität in den meisten unabhängigen Beratungsunternehmen in den letzten zwei Jahren gesunken ist. Obwohl es dafür eine Reihe von möglichen Gründen gibt, habe ich bei meiner Arbeit mit unabhängigen Firmen festgestellt, dass es nur wenige Gründe gibt....

Ehrende Berater, die dienen (d): Memorial Day, 2016

Ehrende Berater, die dienen (d): Memorial Day, 2016

Am Memorial Day widmet sich mindestens einer kleinen Gruppe von Finanzberatern: Militärveteranen. Nicht alle Geschichten von Veteranen handeln davon, die Strände zu erreichen oder Feuer zu machen; viele sind von den stillen Augenblicken vor und nach dieser Aktion im Laufe vieler Jahre in den US-Streitkräften....

Ehrende Berater, die dienen (d): 4. Juli 2016

Ehrende Berater, die dienen (d): 4. Juli 2016

Für den Independence Day widmet einer wichtigen Gruppe von Finanzberatern mindestens ein wenig Raum: Militärveteranen. Nicht alle Geschichten von Veteranen handeln davon, die Strände zu treffen oder Kugeln auszuweichen; viele sind von den stillen Augenblicken vor und nach dieser Aktion und im Laufe vieler Jahre im US-Militärdienst....

2017 Career Guide: Wie stapeln sich Ihre HR-Vorteile?

2017 Career Guide: Wie stapeln sich Ihre HR-Vorteile?

Die Vorteile, die Sie jüngeren Planern bieten, können attraktiver sein als Gehälter und Boni. Da die Saison der Mitarbeiterbeurteilungen zu Ende geht, konzentrieren sich die wachsenden Unternehmen nun auf Neueinstellungen für 2017, indem sie neue Vollzeitstellen besetzen Interviewpartner für Sommerpraktikanten zu werden....

2017 Career Guide: Wie stapeln sich Ihre HR-Vorteile?

2017 Career Guide: Wie stapeln sich Ihre HR-Vorteile?

Die Vorteile, die Sie jüngeren Planern bieten, können attraktiver sein als Gehälter und Boni. Da die Saison der Mitarbeiterbeurteilungen zu Ende geht, konzentrieren sich die wachsenden Unternehmen nun auf Neueinstellungen für 2017, indem sie neue Vollzeitstellen besetzen Interviewpartner für Sommerpraktikanten zu werden....

2017 Karriereguide: Next-Gen Nurturing

2017 Karriereguide: Next-Gen Nurturing

Die Entwicklung eines Beratungsunternehmens erfordert heute mehr als nur mehr Kunden anzuziehen und mehr von ihren Vermögenswerten zu verwalten. Ohne eine talentierte zweite Reihe von Junior-Beratern, die für scheidende Führungskräfte übernehmen könnten, könnten die derzeitigen Kunden einer Firma feststellen, dass sie plötzlich DIY-Investoren sind, ohne die Ausbildung, Erfahrung oder Neigung, ihr Vermögen zu verwalten....

2017 Karriereguide: Financial Services erklärt

2017 Karriereguide: Financial Services erklärt

Bob Clark erklärt, Jung und Alt, wie die finanziellen Die Dienstleistungsbranche funktioniert wirklich. Von der Entstehung der unabhängigen Finanzberatungsbranche in den frühen siebziger Jahren bis etwa Mitte der neunziger Jahre war fast jeder unabhängige Berater im Land entweder ein ehemaliger Börsenmakler oder ein Versicherungsagent....

2017 Karriereguide: Financial Services erklärt

2017 Karriereguide: Financial Services erklärt

Bob Clark erklärt, Jung und Alt, wie die finanziellen Die Dienstleistungsbranche funktioniert wirklich. Von der Entstehung der unabhängigen Finanzberatungsbranche in den frühen siebziger Jahren bis etwa Mitte der neunziger Jahre war fast jeder unabhängige Berater im Land entweder ein ehemaliger Börsenmakler oder ein Versicherungsagent....

BDs Finding Saldo: 2016 Broker-Dealer Referenzhandbuch

BDs Finding Saldo: 2016 Broker-Dealer Referenzhandbuch

Wie immer scheinbar für immer Investment Advisor stellt die Ergebnisse seines jährlichen Broker-Dealer-Referenzhandbuchs vor, die unabhängige Broker-Dealer-Branche befindet sich in einem Spagat zwischen profitablen Geschäften und dem Umgang mit neuen regulatorischen Belastungen und dem demografischen Wandel ihrer Vertreter und die Endkunden dieser Repräsentanten....

Die Regeln und Nächstplatzierten für die 2016 Broker-Dealer des Jahres

Die Regeln und Nächstplatzierten für die 2016 Broker-Dealer des Jahres

Die Der Prozess der Auswahl des Broker-Dealers des Jahres beginnt im März, wenn Anlageberater beginnt, das Broker-Dealer-Referenzhandbuch zu erstellen. Die Unternehmen, die für die Aufnahme in den Leitfaden überprüft wurden, können für den Broker-Dealer des Jahres in Frage kommen. Die Preise für die Auszeichnung sind online im Juni verfügbar, wenn Vertreter der BDs im Leitfaden beginnen können, ihr Unternehmen in 15 zu bewerten Kategorien, einschließlich einer Gesamtbewertung....

Ihre 2017 Incentivepläne: Achten Sie darauf, was Sie bezahlen Das Personal

Ihre 2017 Incentivepläne: Achten Sie darauf, was Sie bezahlen Das Personal

In der Vergangenheit In den letzten zehn Jahren, als die Inhaber von Beratungsunternehmen die Lernkurve beim Management von Mitarbeitern nach oben gezogen haben, haben sie allmählich den Rat von Unternehmensberatern eingeholt, um "Anreize" für Mitarbeiter zu schaffen, ihre Arbeit zu übertreffen. Diese Anreize reichen von der Gewinnbeteiligung über Leistungsziele bis hin zu vorgegebenen Beträgen, die für die Erfüllung bestimmter Ziele gezahlt werden....

5 Sink-oder-Swim-Metriken für RIAs im Jahr 2017

5 Sink-oder-Swim-Metriken für RIAs im Jahr 2017

Zunehmender Wettbewerb von Breakaway-Broker und Robo-Advisors werden es Unternehmen erschweren, zu wachsen. In vielen Branchen-Benchmarking-Studien wird berichtet, dass die Rentabilität in den meisten unabhängigen Beratungsunternehmen in den letzten zwei Jahren gesunken ist. Obwohl es dafür eine Reihe von möglichen Gründen gibt, habe ich bei meiner Arbeit mit unabhängigen Firmen festgestellt, dass es nur wenige Gründe gibt....

FINRA, SEC erhält 2016 neue Exekutive

FINRA, SEC erhält 2016 neue Exekutive

Neue Gesichter werden dieses Jahr bei FINRA und der SEC zu sehen sein . Richard Ketchum, der CEO von FINRA, geht in den Ruhestand. Ketchum sagte Anfang Januar gegenüber IA, dass er zwar seine CEO-Pflichten im Sommer abgeben möchte, aber bis die FINRA Vorstandssuche nach einem neuen CEO abgeschlossen ist....

Treuhänderdebatte 2016: Ein Wendejahr

Treuhänderdebatte 2016: Ein Wendejahr

Eine vom Institut für den Treuhand-Standard herausgegebene Januar-Ausgabe mit detaillierten regulatorischen und treuhänderischen Themen, die 2016 auf dem Tisch lagen: die Treuhandregeln des Department of Labor für IRA-Berater; der Treuhandstandard der Securities and Exchange Commission für Makler; die vom CFP-Vorstand angekündigte Überprüfung seines Best-Interest-Standards für Finanzplaner; und das eigene Whitepaper "Best Practices für treuhänderische Finanzberater" des Instituts....

Treuhänderdebatte 2016: Ein Wendejahr

Treuhänderdebatte 2016: Ein Wendejahr

Eine vom Institut für den Treuhand-Standard herausgegebene Januar-Ausgabe mit detaillierten regulatorischen und treuhänderischen Themen, die 2016 auf dem Tisch lagen: die Treuhandregeln des Department of Labor für IRA-Berater; der Treuhandstandard der Securities and Exchange Commission für Makler; die vom CFP-Vorstand angekündigte Überprüfung seines Best-Interest-Standards für Finanzplaner; und das eigene Whitepaper "Best Practices für treuhänderische Finanzberater" des Instituts....

2016 Broker-Dealer des Jahres: Lon Dolber weiß, was Berater brauchen

2016 Broker-Dealer des Jahres: Lon Dolber weiß, was Berater brauchen

(Video von Mimi Productions. Porträt von Tom McKenzie.) Der Präsident und CEO von American Portfolios, Lon Dolber, hat immer noch ein Buch des Geschäfts, das ihm wertvolle Perspektive auf welche Berater gibt beschäftigen sich mit Tag zu Tag. Dolber setzte sich mit Jamie Green, Chefredakteur von Investment Advisor , auf der Roundtable-Runde des Brokers des Jahres 2016 zusammen, um über die Vorteile des Privateigentums und die wichtige Rolle der Technologie in einem Unternehmen zu sprechen Geschäf...