Investment News & Analysis Für Finanzberater: Praxis-Management 2019
Der Kunde. Der Kunde. Der Kunde.
Praxis-management
Der Kunde. Der Kunde. Der Kunde.

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Die letzten Worte General Douglas MacArthurs Abschiedsrede in West Point lautete so: "... wenn ich den Fluss überquere, werden meine letzten bewussten Gedanken beim Korps, beim Korps, beim Korps sein." Es Ich würde mich nicht wundern, wenn John Bogle seine Abschiedsrede hält - von der ich hoffe, dass sie noch Jahre entfernt ist - wird seine Coda "Der Klient sein....

Top 10 Compliance-Aufgaben für 2012

Top 10 Compliance-Aufgaben für 2012

Das vergangene Jahr war voller Veränderungen für die Investment Advisory Community. Was müssen die Berater 2012 tun oder beachten? 1. Hat das Unternehmen seine erste schriftliche Offenlegungserklärung zum neuen Formular 2A abgeschlossen, eingereicht und den Kunden zur Verfügung gestellt? 2. Verfügt das Unternehmen über die erforderlichen Vermögenswerte, um SEC-registriert zu bleiben?...

Cold Calling 2012

Cold Calling 2012

Ich brauche Ihre Hilfe, um herauszufinden, welche Erkältung Aufruf Skripte und Listen funktionieren am besten und welche einzigartigen Strategien können da draußen sein. Von Zeit zu Zeit habe ich auf diesen Seiten ein Angebot unterbreitet, das viele von Ihnen nicht ablehnen konnten. Mein Angebot war: Schick mir dein bestes Calling-Script....

Cold Calling 2012

Cold Calling 2012

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Broker-Dealer Referenzhandbuch für Anlageberater 2012

Broker-Dealer Referenzhandbuch für Anlageberater 2012

Europa, Regulierung, Marge Squeeze, Marktvolatilität, Nachfolgeplanung und... oh ja, der tägliche Druck, ein Geschäft zu führen. Wir haken die Liste so oft ab, dass es ein bisschen klischeehaft wird. Aber wie im vergangenen Jahr sind wir nicht viel weiter daran, diese Probleme zu lösen. Klagen im Zusammenhang mit medizinischem Kapital und anderen schlecht durchdachten Produkten machten letztes Jahr einigen Broker-Händlern Schwierigkeiten, und einige schlossen ihre Türen vollständig....

DOL-Fiduciary-Regelwerk für die erste Hälfte 2012 Release

DOL-Fiduciary-Regelwerk für die erste Hälfte 2012 Release

Trotz einer neuen Informationsinitiative bezüglich Welche Interessenkonfliktbroker bei der Beratung von individuellen Rentenkonten (IRAs) haben, sagte das Department of Labor am 9. Januar gegenüber Investment Advisor, dass es seine neu vorgeschlagene Regel über die Definition der Treuhand "im ersten Halbjahr 2012" veröffentlichen will....

Top 10 Compliance-Aufgaben für 2012

Top 10 Compliance-Aufgaben für 2012

Das vergangene Jahr war voller Veränderungen für die Investment Advisory Community. Was müssen die Berater 2012 tun oder beachten? 1. Hat das Unternehmen seine erste schriftliche Offenlegungserklärung zum neuen Formular 2A abgeschlossen, eingereicht und den Kunden zur Verfügung gestellt? 2. Verfügt das Unternehmen über die erforderlichen Vermögenswerte, um SEC-registriert zu bleiben?...

Die Compliance-To-Do-Liste 2013

Die Compliance-To-Do-Liste 2013

Der folgende Artikel erschien als Tom Giachettis Compliance Coach-Kolumne für die Februar 2013-Ausgabe des Investment Advisors. Auf der Jahreskonferenz von TD Ameritrade am 31. Januar in San Diego erläuterte Herr Giachetti jedoch, wie Berater - insbesondere RIAs - konform bleiben können. "Bei Compliance geht es nur darum, Sie durch die Prüfungen zu bringen", sagte Giachetti....

Die Umfrage der Broker-Dealer Presidents 2013

Die Umfrage der Broker-Dealer Presidents 2013

Gebührenkomprimierung, Regulierung, Nachfolgeplanung, Technologie - je mehr sich die Dinge ändern, desto mehr bleiben sie für die 58 Führungskräfte unabhängiger Broker-Dealer, die wir exklusiv für unsere jährliche Umfrage befragt haben. Klicken Sie hier, um eine Übersicht zu erhalten. Vergleich der Zahlen der Befragten in den letzten drei Jahren....

Die 2013 Broker-Dealer des Jahres: Wie Sie sie ausgewählt haben; Wo sie platziert wurden

Die 2013 Broker-Dealer des Jahres: Wie Sie sie ausgewählt haben; Wo sie platziert wurden

Die Regeln für Anlageberater Die Leserumfrage von "Broker-Dealers of the Year" blieb bei unserem 23. jährlichen Wettbewerb unverändert. Nur die Vertreter der unabhängigen Broker-Dealer, die in unserem Broker-Dealer Reference Guide vom Juni 2013 erschienen, waren ab dem 1. Juni 2013 bis zum 1. Juli 2013 im Online-Abstimmungsprozess auf ....

Fallen Sie nicht aus einer Compliance-Klippe im Jahr 2013 aus

Fallen Sie nicht aus einer Compliance-Klippe im Jahr 2013 aus

Nachdem die so genannte Fiskalklippe gemieden wurde, könnten Anlageberater denken, dass sie sich entspannen könnten, bis die nächste Finanzkrise näher rückt. Leider zeichnet sich immer wieder eine Compliance-Prüfung ab, die bei einem unvorbereiteten Berater zu verheerenden Ergebnissen führen kann. Eine Untersuchung kann dazu führen, dass die Berater mit den Fingernägeln am Rand der Compliance-Klippe hängen....

Ehrende Berater, die dienen (d): 4. Juli 2013

Ehrende Berater, die dienen (d): 4. Juli 2013

Am Memorial Day hielt die Nation inne, um sich an diejenigen zu erinnern, die, in den Worten von Abraham Lincoln, "das letzte volle Maß an Hingabe" gaben. AdvisorOne ehrte diese Berater und Partner den Beratern - und einen berühmten Nicht-Berater, der die Beratungswelt beeinflusst, PIMCOs Bill Gross - der in den Streitkräften der Vereinigten Staaten diente....

Berater ehren, die dienen (d): Veterans Day, 2013

Berater ehren, die dienen (d): Veterans Day, 2013

Da es Veteranen-Tag ist, ist es offensichtlich eine gute Zeit, diese Advisors Who Serve (d) Slideshow, die am 4. Juli und am Memorial Day lief, noch einmal zu wiederholen. ehrte diese Berater und Partner Berater - und einen berühmten Nicht-Berater, der die Beratungswelt beeinflusst, PIMCOs Bill Gross - der in den Streitkräften der Vereinigten Staaten diente....

Die Dinge ändern sich: Die Makler des Jahres 2013

Die Dinge ändern sich: Die Makler des Jahres 2013

" Was war die Frage? ", Fragte Russ Diachok unschuldig. Es war nicht so, dass der Präsident und CEO von Geneos Wealth Management die Diskussion vor ihm nicht beachtet hätte. Als andere Teilnehmer versuchten, ihn zu fragen, stellten sie schnell fest, dass auch sie Schwierigkeiten hatten, sich an die ursprüngliche Frage zu erinnern....

Die Compliance-To-Do-Liste 2013

Die Compliance-To-Do-Liste 2013

Der folgende Artikel erschien als Tom Giachettis Compliance Coach-Kolumne für die Februar 2013-Ausgabe des Investment Advisors. Auf der Jahreskonferenz von TD Ameritrade am 31. Januar in San Diego erläuterte Herr Giachetti jedoch, wie Berater - insbesondere RIAs - konform bleiben können. "Bei Compliance geht es nur darum, Sie durch die Prüfungen zu bringen", sagte Giachetti....

Die Umfrage der Broker-Dealer-Präsidenten 2014

Die Umfrage der Broker-Dealer-Präsidenten 2014

Klicken Sie sich durch die folgenden Folien, um ihre Antworten in Diagrammform zu sehen. 1. Welches Problem ist Ihrer Meinung nach kurzfristig am schwierigsten (in den nächsten 18 Monaten) für Ihr Unternehmen? Was sind die größten Probleme für die Führer unabhängiger Broker-Dealer? Unsere exklusive Umfrage zeigt, dass es immer noch um die Mitarbeiterrekrutierung geht....

FINRAs Hot-Button-Prüfungsfragen für 2014

FINRAs Hot-Button-Prüfungsfragen für 2014

Die Finanzaufsichtsbehörde der Vereinigten Staaten warnte die Broker-Dealer in ihrer jährlichen Liste der heißen Prüfungsposten, dass sie sich in diesem Jahr auf eine Reihe von Bereichen konzentrieren würde, nämlich Maklerempfehlungen zu IRA-Rollover, Privatplatzierungen, komplexen Produkten sowie verkauften Produkten ältere Investoren....

SEC veröffentlicht seine 2014 Prüfungs-und Durchsetzungsprioritäten

SEC veröffentlicht seine 2014 Prüfungs-und Durchsetzungsprioritäten

Beamte der Securities and Exchange Commission haben eine Ära der mehr Transparenz eingeleitet und den Vorhang für Beratungsfirmen in Bezug auf das, was sie prüfen werden, und welche Vorschriften haben, in diesem Jahr Prioritäten gesetzt. Die SEC-Chairwoman Mary Jo White und drei der Divisionsleiter der Agentur legten im vergangenen Monat ihre Schwerpunkte 2014 fest....

Das 2015 Broker-Dealer Referenzhandbuch

Das 2015 Broker-Dealer Referenzhandbuch

In der 35-jährigen Geschichte von Investment Advisor hat die Maklerbranche gewaltige Veränderungen erfahren. In der unabhängigen BD-Welt wurden diese Änderungen, obwohl sie signifikant waren, besser gehandhabt als in den Drahthäusern. Das liegt daran, dass unabhängige Unternehmen flexibel in ihrem Geschäftsansatz sein müssen, fantasievoll ihr Wertangebot gestalten und Repräsentanten willkommen heißen, die immer mit ihren Füßen abstimmen und ihre Kunden und ihr Vermögen mitnehmen können....

Berater, die dienen (d) erzählen ihre Geschichten: Memorial Day, 2015

Berater, die dienen (d) erzählen ihre Geschichten: Memorial Day, 2015

Weltkrieg Ich endete 1918, und von den mehr als 65 Millionen Teilnehmern sind heute keine mehr am Leben. Mit dem Ende des Zweiten Weltkrieges verschwinden die Millionen, die in diesem Krieg dienten. Zum Glück haben viele ihre Geschichten aufgezeichnet, was uns ein tieferes und bunteres Verständnis für das Leben eines Soldaten verschafft....

FINRA-CEO Richard Ketchum wird 2016 in den Ruhestand treten

FINRA-CEO Richard Ketchum wird 2016 in den Ruhestand treten

FINRA-CEO Richard Ketchum, links, und FSI-CEO Dale Brown . Die Regulierungsbehörde für die Finanzindustrie hat am Freitag bekannt gegeben, dass der Vorsitzende und CEO Richard Ketchum, 64, in der zweiten Jahreshälfte 2016 in den Ruhestand geht. Der Gouverneursrat der unabhängigen Aufsichtsbehörde plant die Suche nach seinem Nachfolger....