Frauen sind keine Nische
Praxis-management
Frauen sind keine Nische

Frauen sind keine Nische

At Eine Barron's Top Independent Advisors Konferenz, ein Publikumsmitglied, erhob sich, um eine Frage an mich und meine Kollegen von anderen Top-Verwahrern zu stellen. "Was machst du, um den Beratern zu helfen, einen Nischenmarkt mit Frauen zu schaffen?", Fragte er. In gewisser Weise schien die Frage irrelevant zu sein, eine Rückblende in die 1970er und 1980er Jahre....

Compliance-Checkliste 2011

Compliance-Checkliste 2011

1. Hat das Unternehmen festgestellt, ob es das Sorgerecht gemäß der geänderten Regel 206 (4) -2 hat? Ich vermute, dass viele Firmen nicht haben. Ich bin mir bewusst, dass die geänderte Regel sehr verwirrend ist und dass zusätzliche SEC-Leitlinien vorgelegt werden müssen, aber es ist nicht zu spät, um zu erfüllen, dass die Einhaltung besser ist als die Nichteinhaltung....

Die Umfrage der Broker-Dealer Presidents 2012

Die Umfrage der Broker-Dealer Presidents 2012

Es ist wieder diese Zeit des Jahres . Wir haben die Präsidenten der führenden Broker-Dealer nach Herausforderungen für ihr Geschäft, ihre Mitarbeiter und ihre Zukunft befragt. Einige ihrer Antworten haben uns nicht wirklich überrascht, aber die Antworten der Präsidenten zeichnen ein Bild von einer Branche, die sich im Fluss befindet und die noch viel Potenzial hat....

Die Broker-Händler des Jahres 2012: Wie Sie sie ausgewählt haben; Wo sie platziert wurden

Die Broker-Händler des Jahres 2012: Wie Sie sie ausgewählt haben; Wo sie platziert wurden

Die Regeln Für die jährliche Leserwahl des Broker-Dealers des Jahres des Investment Advisor Magazins blieb die Leserwahl bei unserem 22. jährlichen Wettbewerb unverändert. Nur Vertreter der unabhängigen Broker-Dealer, die in unserem Broker-Dealer Reference Guide vom Juni 2012 erschienen, konnten ab dem 1....

18 Kritische neue Richtlinien und Verfahren für 2012-2013

18 Kritische neue Richtlinien und Verfahren für 2012-2013

Hat Ihr Unternehmen seine Richtlinien aktualisiert? Verfahren zur Berücksichtigung wesentlicher Änderungen der Rechtsvorschriften, die sich aus Dodd-Frank ergeben, und andere Fragen, die bei ordnungspolitischen Prüfungen behandelt werden, einschließlich Zweigniederlassungen, getrennte Sorgfaltspflichten gegenüber Geschäftsführern, externe Geschäftsaktivitäten, Pay-to-Play, Whistleblower und Sorgerechtsfragen?...

18 Kritische neue Richtlinien und Verfahren für 2012-2013

18 Kritische neue Richtlinien und Verfahren für 2012-2013

Hat Ihr Unternehmen seine Richtlinien aktualisiert? Verfahren zur Berücksichtigung wesentlicher Änderungen der Rechtsvorschriften, die sich aus Dodd-Frank ergeben, und andere Fragen, die bei ordnungspolitischen Prüfungen behandelt werden, einschließlich Zweigniederlassungen, getrennte Sorgfaltspflichten gegenüber Geschäftsführern, externe Geschäftsaktivitäten, Pay-to-Play, Whistleblower und Sorgerechtsfragen?...

Top 10 Compliance-Aufgaben für 2012

Top 10 Compliance-Aufgaben für 2012

Das vergangene Jahr war voller Veränderungen für die Investment Advisory Community. Was müssen die Berater 2012 tun oder beachten? 1. Hat das Unternehmen seine erste schriftliche Offenlegungserklärung zum neuen Formular 2A abgeschlossen, eingereicht und den Kunden zur Verfügung gestellt? 2. Verfügt das Unternehmen über die erforderlichen Vermögenswerte, um SEC-registriert zu bleiben?...

Cold Calling 2012

Cold Calling 2012

Ich brauche Ihre Hilfe, um herauszufinden, welche Erkältung Aufruf Skripte und Listen funktionieren am besten und welche einzigartigen Strategien können da draußen sein. Von Zeit zu Zeit habe ich auf diesen Seiten ein Angebot unterbreitet, das viele von Ihnen nicht ablehnen konnten. Mein Angebot war: Schick mir dein bestes Calling-Script....

Cold Calling 2012

Cold Calling 2012

Ich brauche Ihre Hilfe, um herauszufinden, welche Erkältung Aufruf Skripte und Listen funktionieren am besten und welche einzigartigen Strategien können da draußen sein. Von Zeit zu Zeit habe ich auf diesen Seiten ein Angebot unterbreitet, das viele von Ihnen nicht ablehnen konnten. Mein Angebot war: Schick mir dein bestes Calling-Script....

Broker-Dealer Referenzhandbuch für Anlageberater 2012

Broker-Dealer Referenzhandbuch für Anlageberater 2012

Europa, Regulierung, Marge Squeeze, Marktvolatilität, Nachfolgeplanung und... oh ja, der tägliche Druck, ein Geschäft zu führen. Wir haken die Liste so oft ab, dass es ein bisschen klischeehaft wird. Aber wie im vergangenen Jahr sind wir nicht viel weiter daran, diese Probleme zu lösen. Klagen im Zusammenhang mit medizinischem Kapital und anderen schlecht durchdachten Produkten machten letztes Jahr einigen Broker-Händlern Schwierigkeiten, und einige schlossen ihre Türen vollständig....

DOL-Fiduciary-Regelwerk für die erste Hälfte 2012 Release

DOL-Fiduciary-Regelwerk für die erste Hälfte 2012 Release

Trotz einer neuen Informationsinitiative bezüglich Welche Interessenkonfliktbroker bei der Beratung von individuellen Rentenkonten (IRAs) haben, sagte das Department of Labor am 9. Januar gegenüber Investment Advisor, dass es seine neu vorgeschlagene Regel über die Definition der Treuhand "im ersten Halbjahr 2012" veröffentlichen will....

Top 10 Compliance-Aufgaben für 2012

Top 10 Compliance-Aufgaben für 2012

Das vergangene Jahr war voller Veränderungen für die Investment Advisory Community. Was müssen die Berater 2012 tun oder beachten? 1. Hat das Unternehmen seine erste schriftliche Offenlegungserklärung zum neuen Formular 2A abgeschlossen, eingereicht und den Kunden zur Verfügung gestellt? 2. Verfügt das Unternehmen über die erforderlichen Vermögenswerte, um SEC-registriert zu bleiben?...

Die Compliance-To-Do-Liste 2013

Die Compliance-To-Do-Liste 2013

Der folgende Artikel erschien als Tom Giachettis Compliance Coach-Kolumne für die Februar 2013-Ausgabe des Investment Advisors. Auf der Jahreskonferenz von TD Ameritrade am 31. Januar in San Diego erläuterte Herr Giachetti jedoch, wie Berater - insbesondere RIAs - konform bleiben können. "Bei Compliance geht es nur darum, Sie durch die Prüfungen zu bringen", sagte Giachetti....

Die Umfrage der Broker-Dealer Presidents 2013

Die Umfrage der Broker-Dealer Presidents 2013

Gebührenkomprimierung, Regulierung, Nachfolgeplanung, Technologie - je mehr sich die Dinge ändern, desto mehr bleiben sie für die 58 Führungskräfte unabhängiger Broker-Dealer, die wir exklusiv für unsere jährliche Umfrage befragt haben. Klicken Sie hier, um eine Übersicht zu erhalten. Vergleich der Zahlen der Befragten in den letzten drei Jahren....

Die 2013 Broker-Dealer des Jahres: Wie Sie sie ausgewählt haben; Wo sie platziert wurden

Die 2013 Broker-Dealer des Jahres: Wie Sie sie ausgewählt haben; Wo sie platziert wurden

Die Regeln für Anlageberater Die Leserumfrage von "Broker-Dealers of the Year" blieb bei unserem 23. jährlichen Wettbewerb unverändert. Nur die Vertreter der unabhängigen Broker-Dealer, die in unserem Broker-Dealer Reference Guide vom Juni 2013 erschienen, waren ab dem 1. Juni 2013 bis zum 1. Juli 2013 im Online-Abstimmungsprozess auf ....

Fallen Sie nicht aus einer Compliance-Klippe im Jahr 2013 aus

Fallen Sie nicht aus einer Compliance-Klippe im Jahr 2013 aus

Nachdem die so genannte Fiskalklippe gemieden wurde, könnten Anlageberater denken, dass sie sich entspannen könnten, bis die nächste Finanzkrise näher rückt. Leider zeichnet sich immer wieder eine Compliance-Prüfung ab, die bei einem unvorbereiteten Berater zu verheerenden Ergebnissen führen kann. Eine Untersuchung kann dazu führen, dass die Berater mit den Fingernägeln am Rand der Compliance-Klippe hängen....