Investment News & Analysis Für Finanzberater: Praxis-Management 2018
Die Dinge ändern sich: Die Makler des Jahres 2013
Praxis-management
Die Dinge ändern sich: Die Makler des Jahres 2013

Die Dinge ändern sich: Die Makler des Jahres 2013

" Was war die Frage? ", Fragte Russ Diachok unschuldig. Es war nicht so, dass der Präsident und CEO von Geneos Wealth Management die Diskussion vor ihm nicht beachtet hätte. Als andere Teilnehmer versuchten, ihn zu fragen, stellten sie schnell fest, dass auch sie Schwierigkeiten hatten, sich an die ursprüngliche Frage zu erinnern....

NEWS & PRODUKTE, MAI 2008

NEWS & PRODUKTE, MAI 2008

] UBS Global Asset Management gab bekannt, dass sein US-Pensionsfonds Fitness Tracker, eine vierteljährliche Schätzung des allgemeinen Gesundheitszustands eines typischen leistungsorientierten US-Pensionsplans, die Rentenfinanzierungsquoten im ersten Quartal 2008 um 11% gesenkt hat. Darüber hinaus haben die letzten drei Quartale gesehen Rentenfinanzierungsquoten fallen laut Fitness Tracker um fast 24%....

FA Ausblick für 2010: Starker Nachfrageschub

FA Ausblick für 2010: Starker Nachfrageschub

Wenn 2009 ein Jahr der beispiellosen Turbulenzen, 2010 wird wahrscheinlich das Jahr der Ruhe sein. Aber das bedeutet nicht, dass es für Finanzberater nicht interessant sein wird. Die Landschaft, die in den wirtschaftlichen Umwälzungen der Großen Rezession aufgerissen wurde, hat sich erstaunlich verändert: Morgan Stanley und Smith Barney haben sich an der Hüfte zusammengeschlossen; der wütende Bulle bei Merrill Lynch galoppiert jetzt unter dem Banner der Bank of America; Wachovia und AG Edwards s...

Gewählt: 2009 Broker / Händler des Jahres

Gewählt: 2009 Broker / Händler des Jahres

Dies sind interessante Zeiten. Wenn Sie denken, dass Sie es als unabhängigen Berater schwer haben, stellen Sie sich für einen Moment vor, dass Sie einen unabhängigen Makler / Händler betreiben. Klar, der Booheyman des Wirehouse ist in der Ecke und wimmert, und einige ziemlich hochkarätige B / D-Netzwerke haben ihre eigenen Probleme, sich an Reps festzuhalten, die von der Unsicherheit genug haben und ihre Schindeln an einem sichereren Ort aufhängen wollen....

50 Top Frauen im Wealth Management für 2010

50 Top Frauen im Wealth Management für 2010

Ausgewählt von einem Englisch: www.gtz.de/en/weltweit/lateinamerik...en/23605.htm Die Liste der 50 Top Women in Wealth Management für 2010 umfasst heute die einflussreichsten, mächtigsten und inspirierendsten Frauen in der Vermögensverwaltung. Mitglieder dieser eindrucksvollen Liste wurden vom Top Frauen im Wealth Advisory Board....

Zeit für einen Übergang (V): Steigern Sie Ihre Marketingpläne 2010

Zeit für einen Übergang (V): Steigern Sie Ihre Marketingpläne 2010

Angesichts des Achterbahnmarktes, den wir in den vergangenen zwei Jahren erlebt haben, verbringen einige Berater immer noch die meiste Zeit damit, bestehende Kunden zu beruhigen, anstatt neue Kunden zu gewinnen. Es ist keine schlechte Idee, Ihre Geschäftsentwicklungsaktivitäten in schwierigen Zeiten zu reduzieren - und wie wir alle wissen, braucht es mehr Arbeit, um einen neuen Kunden zu gewinnen als die, die Sie haben, also ist die Mentalität "Kunde zuerst" sicher Sound....

Bleiben Sie SEC Registriert im Jahr 2011?

Bleiben Sie SEC Registriert im Jahr 2011?

Wir alle jetzt wissen, dass das verwaltete Vermögen, um bei der Securities and Exchange Commission registriert zu bleiben, auf 100 Millionen erhöht wird. Diese Registrierungshürde hat große Bestürzung für Berater im ganzen Land hervorgerufen. Das Datum des Inkrafttretens ist höchstwahrscheinlich der 1....

Bleiben Sie SEC Registriert im Jahr 2011?

Bleiben Sie SEC Registriert im Jahr 2011?

Wir alle jetzt wissen, dass das verwaltete Vermögen, um bei der Securities and Exchange Commission registriert zu bleiben, auf 100 Millionen erhöht wird. Diese Registrierungshürde hat große Bestürzung für Berater im ganzen Land hervorgerufen. Das Datum des Inkrafttretens ist höchstwahrscheinlich der 1....

A Class Apart: Die 2011 SMA Manager des Jahres

A Class Apart: Die 2011 SMA Manager des Jahres

"All the Firmen konzentrieren sich auf Investitionsqualität und ihre Alpha - These ", sagt J. Gibson Watson III, Präsident von Prima Capital Holdings . "Post-Kredit-Krise, Due Diligence ist mehr als nur eine Reihe von historischen Renditen aneinanderreihen; Jetzt geht es um die Kultur der Unternehmen und die Qualität ihres Managements....

2011 Broker-Dealers des Jahres: Die Runners Up

2011 Broker-Dealers des Jahres: Die Runners Up

Die Regeln für den Broker-Dealer des Jahres blieben in unserem 21. jährlichen Wettbewerb gleich. Nur die Vertreter der Broker-Dealer, die in unserem Verzeichnis vom Juni 2011 erschienen waren, durften vom 1. Juni bis zum 1. Juli 2011 online wählen. In diesem Jahr gab es insgesamt 5.407 gültige Stimmen von 46 verschiedenen Broker-Händlern....

2011 Anlageberater Broker-Dealer Referenzhandbuch

2011 Anlageberater Broker-Dealer Referenzhandbuch

Zu ​​sagen, es ist eine Zeit der Wandel in der Broker-Dealer und unabhängige Beratungsindustrien wird es nicht gerecht. Compliance, treuhänderische Standards , Nachfolgeplanung, Margin Squeeze - ganz zu schweigen von Klagen im Zusammenhang mit Medical Capital und anderen schlecht durchdachten Produkten - bedeuten für BDs und Reps mehr als Baby Boomer Ruhestand , Erholung von der schlimmsten globalen Finanzkrise in der Geschichte und ....

2011: Das Jahr, in dem die Spielfelder der Berater grundlegend verändert werden

2011: Das Jahr, in dem die Spielfelder der Berater grundlegend verändert werden

Alle Augen Das Jahr konzentriert sich auf den Austausch zwischen Gesetzgebern und der Securities and Exchange Commission (SEC) bezüglich Putting Brokern unter einem treuhänderischen Mandat und der Ernennung einer Selbstregulierungsorganisation (SRO), um der SEC bei der Überwachung von Beratern zu helfen ....

2011 Poll-Slideshow der Broker-Händler-Präsidenten

2011 Poll-Slideshow der Broker-Händler-Präsidenten

Anlageberater befragten über 70 Präsidenten und Köpfe von Broker-Händlern groß und klein. Wir haben nach dem regulatorischen Umfeld, Compliance, Rekrutierung und den kurz- und langfristigen Herausforderungen gefragt. Nicht zufrieden mit den Antworten, wie sie waren, baten wir den Broker-Händler Recruiting-Experten Jon Henschen, Präsident von Henschen & Associates, einem Beratungsunternehmen, für seinen "Farbkommentar", was die Antworten für die gesamte Branche bedeuten was Berater von den Broker...

FSI OneVoice 2011: FINRA CEO Ketchum definiert Treuhänder für BDs, Berater

FSI OneVoice 2011: FINRA CEO Ketchum definiert Treuhänder für BDs, Berater

Die OneVoice 2011-Konferenz des Finanzdienstleistungsinstituts begann am Montagabend in Phoenix mit einer Frage-und-Antwort-Sitzung mit Richard G. Ketchum , Vorsitzender und CEO der Financial Industry Regulatory Authority ( FINRA). Moderiert von Dale Brown , dem Präsidenten und CEO von FSI, ging es um die Reaktion auf zwei kürzlich veröffentlichte SEC-Studien....

Michael McRaith, Director of Insurance, Illinois: Die erweiterte 2011 IA 25 Profil

Michael McRaith, Director of Insurance, Illinois: Die erweiterte 2011 IA 25 Profil

Dies ist eine erweiterte Version des Profils, das in der Mai-Ausgabe von Investment Advisor erschien, Teil des Special Report von AdvisorOne, der die diesjährigen Mitglieder der IA 25 profiliert. die einflussreichsten Menschen in und um das Berateruniversum. Siehe die vollständige Liste und den Sonderberichtsplan für erweiterte Profile aller 2011 Mitglieder der IA 25 ....

Compliance-Checkliste 2011

Compliance-Checkliste 2011

1. Hat das Unternehmen festgestellt, ob es das Sorgerecht gemäß der geänderten Regel 206 (4) -2 hat? Ich vermute, dass viele Firmen nicht haben. Ich bin mir bewusst, dass die geänderte Regel sehr verwirrend ist und dass zusätzliche SEC-Leitlinien vorgelegt werden müssen, aber es ist nicht zu spät, um zu erfüllen, dass die Einhaltung besser ist als die Nichteinhaltung....