Partner- und Lieferantenentscheidungen: Do's & Don'ts | Praxis-management | 2018

Partner- und Lieferantenentscheidungen: Do's & Don'ts

Machen Sie den Zweck und die idealen Ergebnisse aller Änderungen, die Sie in Betracht ziehen, schriftlich klar, auch wenn Sie versuchen, etwas hinzuzufügen oder zu ersetzen, das Sie gerade verwenden. Wenn Sie einen vorhandenen Anbieter oder ein bestehendes Tool ersetzen möchten, müssen Sie unbedingt dokumentieren, wie Sie den vorhandenen Anbieter oder das vorhandene Tool in Ihrem Unternehmen verwenden oder sich darauf verlassen.

Erstellen Sie eine kleine Taskforce (die nicht das gesamte Team umfasst) die erste Aufgabe. Untersuchen Sie immer andere Teammitglieder und schätzen Sie ihren Beitrag, aber beschränken Sie die Mitarbeiter des Entscheidungsteams auf jene mit der größten Sachkenntnis und der größten Sorge in dieser Angelegenheit.

Seien Sie ehrlich bei der Berücksichtigung von Voreingenommenheit in der Gruppe, wie persönliche Loyalität gegenüber Lieferantenbeziehungen, Tools, die intern angepasst wurden, etc. Stellen Sie eine Führung dar, die alle auf die Ziele und die Zukunft des Unternehmens fokussiert.

Fügen Sie externe Berater in den Bereichen IT, Praxismanagement oder beides hinzu, die die Branche kennen und Ihre Ziele verstehen als eine Firma.
Seien Sie offen für die Idee, dass die Probleme mit Ihrer aktuellen Technologie interne Übernahme, Schulung oder Klarheit über ihre Fähigkeiten sein können.

Sprechen Sie mit anderen RIA-Firmen über ihre Erfahrungen mit spezifischen Tools. Halten Sie einige Fragen bereit, um diese Gespräche optimal zu nutzen.

Nehmen Sie NICHT an, dass Sie nur sehr wenig Entscheidungsflexibilität haben, basierend auf der Technologiebündelung oder den historischen Compliance-Anforderungen Ihrer Broker-Dealer oder Depotbanken. Alles entwickelt sich.

Begnügen Sie sich nicht mit einem IT-Partner, der Ihre Sprache nie spricht. Ja, es ist möglich, ohne IT-Experte Vertrauen in Ihre IT-Entscheidungen und -Kosten zu haben.

***

Marty Miller ist der Gründer von Clear Path Consulting; erreichen Sie sie unter marty@clearpath.net.

Matt Lynch ist der geschäftsführende Partner von Strategy & Resources LLC, einer Beratungsfirma für Finanzdienstleistungen; Er kann unter MLynch@strategyandresources.com erreicht werden.

Mehr laden

Vorheriger Artikel

New Yorker Augen IUL-Produkt

New Yorker Augen IUL-Produkt

IUL-Marketing - und die Richtigkeit von Ansprüche innerhalb - sind unter das Auge der NYDFS geraten. Die Lebensversicherungsbranche ist gespalten über die Richtigkeit von Angaben über den Wert von indizierten Universal-Lebensversicherungen (IUL) und ob die verwendeten Abbildungen bis Markt solche Produkte bieten ausreichende Daten über das potenzielle Risiko des Produkts die Erwartungen der Käufer dieser Instrumente zu erfüllen....

Nächster Artikel

SEC, FINRA Vollstreckung: Hacker müssen $ 30 Millionen bezahlen

SEC, FINRA Vollstreckung: Hacker müssen $ 30 Millionen bezahlen

Unter den jüngsten Zwangsvollstreckungsmaßnahmen der Securities and Exchange Commission, ein ausländischer Händler und sein CEO bezahlten 30 Millionen US-Dollar, um SEC-Gebühren zu begleichen, die sie gehackte Informationen zum Handel nutzten, und den Vorsitzenden eines medizinischen Diagnostikunternehmens und zwei andere in einem Aktienmanipulationsschema....

Senden Sie Ihren Kommentar