Hin und wieder | Praxis-management | 2018

Hin und wieder

Wenn es darum geht, wie Beratungsunternehmen mit der anhaltenden wirtschaftlichen Unsicherheit umgehen, gibt es eine klare Trennung zwischen größeren Firmen und kleineren Firmen. Tom Bradley, Präsident von TD Ameritrade Institutional, sagte in einem Interview am 8. Juli, dass eine kürzlich durchgeführte TD Ameritrade Beraterumfrage herausfand, dass viele kleinere Firmen ihre Marketing- und Technologiebudgets kürzen, aber größere Berater mit mehr als 100 Millionen AUM - taten genau das Gegenteil und gaben Geld aus, um ihre Infrastruktur aufzubauen und mehr Kunden und Vermögenswerte zu sammeln, insbesondere durch Empfehlungen.

Die telefonische Befragung von 503 RIAs, von denen nicht alle das Sorgerecht mit TD hatten, fand Mitte Mai statt wurde von Maritz Inc. durchgeführt. Nicht überraschend, da die Obama-Regierung, der Kongress und die Regulierungsbehörden Ideen für eine umfassende Reform der Finanzdienstleistungsregulierung haben, stellte die Umfrage fest, dass regulatorische Änderungen und das makroökonomische Umfeld die Hauptbedenken der Befragten waren (34% und 31 %), zusammen mit der Rentabilität (27%). Auch nicht überraschend für RIAs, zwei Drittel der Befragten sagten, sie würden gerne einen treuhänderischen Standard für Makler sehen, aber es gab große Uneinigkeit darüber, was dieser Standard sein sollte: 36% sagten, der aktuelle RIA-Standard sollte angewendet werden; 29% gaben an, dass die von SIFMA vorgeschlagenen Grundsätze für fairen Handel angewendet werden sollten, und 25% gaben an, dass der derzeitige Eignungsstandard für Broker beibehalten werden sollte.

Was die Broker von Wire Houses, unabhängigen B / Ds und RIAs betrifft Englisch: www.germnews.de/archive/dn/1995/02/11.html Bradley sagte, dass die Mehrheit dieser Broker "immer noch mit den Reifen kickt". Er sagte jedoch, dass TD mit Wirehouse - Brokern, die ein Volumen von 10 Milliarden US - Dollar repräsentieren, Gespräche führe das Viertel. Er identifizierte zwischen 30 oder 40 mit TD verbundene RIAs - meist größere Firmen mit mehr als 300 Millionen AUM -, die an dem Erwerb dieser Vermögenswerte interessiert waren. Bei der treuhänderischen Angelegenheit sagte Bradley: "Sie können nicht sei ein Verkäufer und ein Treuhänder, "es gibt Raum für einen Eignungsstandard und einen Treuhandstandard, aber" mit einer harten Linie zwischen den beiden. "Schließlich sagte er, ein Klient, der eine" umsichtige Person "war und gefragt wurde Wählen Sie zwischen den beiden "würde wahrscheinlich die Treuhänder wählen."

Schließlich sagte Bradley TD Ameritrade schrieb einen Brief an die Securities and Exchange Commission gegen den SEC-Vorschlag vom 14. Mai, die RIAs erfordern würde, um Überraschungen Prüfungen durch unabhängige Buchhalter zu unterbreiten. -

James J. Grün Mehr laden

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