New Hire Roundup: Rogers, Wolf bei Gemini aufsteigen | Praxis-management | 2018

New Hire Roundup: Rogers, Wolf bei Gemini aufsteigen

Andrew Rogers und Kevin Wolf sind in dieser Woche bei den Neueinstellungen in den Management-Reihen von Gemini aufgestiegen; John Sullivan ging zu Dynasty Financial Partners; und Jonathan Bergman kam zu TAG Associates.

Auch Kate Healy stieg bei TD Ameritrade und Symetra hinzugefügt drei für eine dedizierte Großhandelsteam.

Gemini fördert Andrew Rogers CEO und Kevin Wolf zu President

Gemini Fund Services angekündigt Key Management Promotions am Dienstag, sowie Umzug der beiden Büros. Andrew Rogers wurde zum Chief Executive Officer und Kevin Wolf zum President ernannt; Die Änderungen waren im zweiten Quartal 2012 wirksam. Rogers, der zuvor als Präsident gedient hatte, wird das Unternehmen weiterhin führen, jedoch mit einem starken Fokus auf die Entwicklung neuer Geschäfte. Wolf, der zuvor als Executive Vice President tätig war, wird die Bereiche Fondsbuchhaltung, Fondsadministration, Rechtsadministration, Steuern und Compliance, Technologie und Transfer-Agentur leiten.

Gemini verlegt auch seine Büros in Hauppauge, NY, und Omaha, Neb Ab dem 1. Oktober wird der Firmenhauptsitz, in dem sich auch die Tochtergesellschaften Northern Lights Compliance Services und Gemcom befinden, bei Arkay Drauin Hauppauge 80 sein. Am Mittwoch sind Northern Lights Distributors und Geminis Transfer-Agentur-Abteilung auf die 17605 Wright St. in Omaha umgezogen.

Die Firma gab auch mehrere Team-Management-Termine bekannt. Kara Baird wurde zum Senior Vice President des Transferagenten ernannt; Jim Colantino, SVP der Fondsverwaltung; Michael McDermott, SVP der Fondsbuchhaltung; Wendy Wang, SVP für Steuern und Compliance; James Ash, SVP der Rechtsadministration; Chris Baird, Associate Vice President of Dealer Services; Susan Hansen, VP der Kundenbetreuung; und Larie Lydick, SVP der Technologie.

Dynasty Financial Partners ergänzt John Sullivan als SVP, RIA & Transition Services

Dynasty Financial Partners gab kürzlich bekannt, dass John Sullivan als SVP, RIA und Transition Services eingestellt wurde. Er wird in Chicago und New York sitzen. Zu seinen Aufgaben gehören die Unterstützung von Abteilungen, die sich auf den Übergang neuer Beraterteams und die laufende Praxisentwicklung bestehender Netzwerkfirmen konzentrieren.

Sullivan war mehr als 20 Jahre bei Morgan Stanley Smith Barney / Citigroup in zahlreichen vermögenden Vermögensverwaltungsfunktionen tätig. Zuletzt war er Direktor von Wealth Planning Centers, einer nationalen Rolle, die darauf ausgerichtet war, Finanzberater dabei zu unterstützen, ihren Kunden umfassende Vermögensverwaltungslösungen anzubieten. Zuvor war er Abteilungsleiter für private Vermögensverwaltung im Mittleren Westen. Er war auch mehrere Jahre als Kredit- und Kreditspezialist tätig.

Jonathan Bergman wird TAG Associates als Managing Director

TAG Associates gab am Montag bekannt, dass Jonathan Bergman als Managing Director bei David Basner, CEO, eingetreten ist. In dieser Position wird er in erster Linie als Portfoliomanager für Kundenkonten und für die Sorgfalt eines Investmentmanagers tätig sein. Er wird auch dem Investitionsausschuss beitreten, der eine unternehmensweite Anlagestrategie leitet.

Bergman kommt von der Palisades Hudson Financial Group, wo er die letzten 15 Jahre tätig war und zuletzt als Chief Investment Officer tätig war. TD Ameritrade Institutional Names Kate Healy Geschäftsführerin Marketing

Kate Healy wurde zum neuen Marketingdirektor für TD Ameritrade Institutional ernannt. In dieser Rolle ersetzt sie Paul Zettl, der kürzlich zum Geschäftsführer für Retail- und Social-Media-Marketing bei TD Ameritrade ernannt wurde. In ihrer neuen Rolle ist Healy verantwortlich für die Entwicklung von Marketingstrategien und die Durchführung von Programmen, um die Bekanntheit zu erhöhen und die Beziehungen zu mehr als 4.000 unabhängigen RIAs zu pflegen, die TD Ameritrade Institutional betreut.

Healy kam 2008 zu TD Ameritrade Vor kurzem war er als Director of Marketing für die Förderung der Technologie- und Anlageprodukte des Unternehmens sowie für die Unterstützung der Kanzlei und die Kundenbindung verantwortlich. Vor ihrem Eintritt war sie Vice President der IRA Product Strategy bei Merrill Lynch. Sie hat mehr als 20 Jahre in verschiedenen Funktionen für die Programmentwicklung und das Marketing von Finanz- und Nachlassplanung in der Finanzplanungsbranche gearbeitet.

Spectrum Management Group begrüßt Tia Lee

Spectrum Management Group gab kürzlich die Ernennung von Tia Lee zum Director of Wealth Planning bekannt. Lee verfügt über 22 Jahre Erfahrung in der Vermögensverwaltung und war zuletzt als Senior Wealth Advisor und Trust Administrator bei der BMO Harris Private Bank in Indianapolis tätig. Sie hat ihre Beratungsarbeit auf HNW Kunden und Geschäftsinhaber konzentriert.

Das Unternehmen gab auch bekannt, dass Doug Huber der Firma als Director of Operations beigetreten ist und Stuart Cary als Portfolio Associate beigetreten ist.

Symetra Hires 3 für VA Großhandels-Team

Symetra Life Insurance Co. gab bekannt, dass sie Dinah Bird, Jeffrey Jennings und James Maertz für die Bildung eines eigenen Großhandels-Teams zur Vertretung ihrer registrierten Anlageprodukte eingestellt hat.

Bird ist Symetras Senior-Investmentspezialist für Ohio, Michigan, Indiana und Kentucky. Sie hat leitende Positionen im Verkauf bei verschiedenen Investment-Management-Firmen und Broker-Dealer inne. Von 2000 bis 2007 war sie bei Barclays Global Investors tätig, wo sie einer der ursprünglichen Großhändler für börsengehandelte iShares-Fonds war.

Jennings ist Senior Investment Specialist von Symetra für Nordkalifornien und das Umland. Zuletzt war er Vice President, Regional Marketing Director bei Sun Life Financial in San Francisco, wo er für den traditionellen und gebührenpflichtigen Annuitätsverkauf durch unabhängige Broker-Dealer verantwortlich war. Zuvor war er in den Bereichen Regional Vice President und Account Management bei Guardian Investor Services und Hartford Financial Services tätig.

Maertz ist Senior Investment Specialist von Symetra für Südkalifornien und das Umland. Er kommt von Hartford Mutual Funds, wo er als Regional Vice President tätig war und von 2009 bis 2011 im Beirat für Investmentfonds tätig war.

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