Fast 1 von 4 Advisors Switched Firms in den letzten 5 Jahren: Fidelity | Praxis-management | 2018

Fast 1 von 4 Advisors Switched Firms in den letzten 5 Jahren: Fidelity

Wie viele Berater denken und Bewegungen machen, um Schiff zu springen? Laut der letzten Fidelity-Studie haben 56% in den letzten fünf Jahren den Wechsel zu anderen Firmen in Betracht gezogen oder vorgenommen.

Wenn es um diejenigen geht, die den Übergang durchlaufen, hat fast einer von vier, oder 23%, einen Zug gemacht . Darüber hinaus sind fast alle, die gewechselt haben, 92%, mit ihren Entscheidungen zufrieden, so die Studie.

RIAs und unabhängige Broker-Dealer sind die Top-Destinationen - mit 64% der Mover, die sich für einen dieser beiden Kanäle entscheiden 50% im Jahr 2015 und 40% im Jahr 2012.

"In der Vergangenheit haben die Berater eine Reihe von Vorteilen für sich und den Wert für die Kunden gesehen, aber auch die emotionalen Vorteile. Wir haben festgestellt, dass ein hoher Prozentsatz (von 85%) emotionale Vorteile für den Wechsel identifiziert, zum Beispiel mehr Vertrauen in die Zukunft ihres Unternehmens - und das spricht für ihre unternehmerische Vision und wie sie das am besten in ihren neuen Situationen realisieren können ", sagte Tricia Haskins, Vice President, Practice Management & Beratung, Fidelity Clearing & Custody Solutions, in einem Interview.

Zu ​​den Push-Faktoren für Berater, die einen Umzug in Betracht ziehen, gehören Drahtseilakkandale und die damit verbundene schlechte Presse sowie negative Sicht auf die Drahthäuser sowohl der Druck, bestimmte Produkte zu verkaufen, als auch die Anreize, die nicht den Bedürfnissen der Kunden entsprechen.

"Die Tatsache, dass 23% der Berater - oder etwa ein Viertel - in den letzten fünf Jahren umgezogen sind, ist beträchtlich und 34% sind ernsthaft "Charlie Phelan, Vice President, Praxismanagement & Beratung, Fidelity Clearing & Custody Solutions.

" Das macht die Forschung so interessant. Es gibt eine große Chance für Firmen, die diese Berater rekrutieren wollen ", fügte Phelan hinzu.

Außerdem findet die Fidelity-Studie heraus, dass 80% der Macher etablierte Firmen sind, anstatt eine eigene Firma zu gründen oder einem Startup beizutreten % in 2012.

Weitere Ergebnisse

Regulatorische Unsicherheiten, die mit der Treuhandregel des Arbeitsministeriums verbunden sind, werden von fast einem Viertel oder 24% der beratenden Personen, die umziehen, und von fast der Hälfte oder 47% als wichtig angesehen. , von Beratern, die einen Wechsel in Erwägung gezogen haben oder noch erwägen.

2012 gaben nur 20% der Befragten an, dass die Labour-Regel eine wichtige Rolle bei ihrer Entscheidung gespielt hat.

Was die jüngste Entscheidung betrifft von einigen großen Wirehouse-Firmen - Morgan Stanley und UBS - um das Protokoll für Broker Recruiting zu verlassen, sagen die meisten Berater, die sich bewegt haben oder darüber nachdenken, dass es nur eine mäßige oder keine Auswirkung auf ihre Entscheidung haben sollte.

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