LPL Nixes NestWise | Andere | 2018

LPL Nixes NestWise

LPL Financial sagte, dass es am 1. September seine massenmarktübliche NestWise-Geschäftseinheit geschlossen hat, um Kosten zu sparen. Der unabhängige Broker-Dealer startete letztes Jahr das von den LPL-Veteranen Esther Stearns und Kandis Bates geleitete Programm. Es zielte darauf ab, neue Finanzberater zu rekrutieren und zu schulen und Direct-to-Consumer-Operationen für mittelständische Kunden zu erforschen.

"Das NestWise-Programm war äußerst wertvoll für die Entwicklung von Workflow-Technologien und die Entwicklung von Beratung und Schulung", so das Unternehmen , die von Mark Casady geleitet wird, sagte in einer Erklärung. "LPL Financial glaubt jedoch, dass die für NestWise vorgesehenen finanziellen Ressourcen in anderen Geschäftsbereichen effektiver eingesetzt werden können und in unsere Kerngeschäftsberatungsaktivitäten für Berater und Ausbildungsinstitutionen einfließen werden."

Das Geschäft wurde ursprünglich genannt LPL Neues Unternehmen. Stearns, der ehemalige Präsident und COO von LPL, wurde im Frühjahr 2012 an die Spitze geführt. Gleichzeitig wurde Bates, der die Kommunikationsaktivitäten des IBD leitete, zum Chief Administrative Officer ernannt.

Im Sommer 2012 , NestWise erwarb Veritat Advisors, eine Idee des Wharton-Professors Kent Smetters, um seine Finanzplanungsplattform zu erweitern. Seine Hoffnung war es, Veritat zu nutzen, um einen Teil seiner Zielgruppe zu erreichen, die aus 32 Millionen Mittelklasse-Haushalten bestand.

Während der IBD ergänzt, dass sich NestWise-Mitarbeiter und Berater "gern für andere Positionen bei LPL Financial bewerben, Stearns sagt, es ist Zeit, eine Pause zu machen. "Ich werde keine Pläne bei der LPL oder ihren Tochtergesellschaften verfolgen", sagte Stearns in einer Erklärung.

"Für mich ist das Wichtigste, dass unsere Industrie weiterhin Wege findet, den Mittelstand mit ihrer Unterstützung zu unterstützen zunehmend komplexe und herausfordernde finanzielle Entscheidungen ", fügte sie hinzu. "Ich habe keine konkreten Pläne, außer etwas Zeit für Überlegungen zu nehmen. Kürzlich hat mir jemand gesagt, dass es immer Wege gibt, Menschen zu helfen. Meine Herausforderung ist es, für mich den richtigen zu finden."

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