Beibehaltung politischer Beiträge | Praxis-management | 2018

Beibehaltung politischer Beiträge

Kürzlich habe ich mich mit meinem Partner Paul Lieberman zusammengesetzt, der über beträchtliche Erfahrungen mit dem neuen Beratergesetz, Artikel 206 (4) -5, in Bezug auf politische Beiträge von Anlageberatern verfügt. Paul wies darauf hin, dass das Inkrafttreten der Regel für SEC-registrierte Anlageberater der 14. März 2011 ist. Staatlich registrierte Berater sind derzeit von der politischen Beitragsregel befreit. Die Regel gilt nicht für Bundestagswahlen. Im Folgenden wird ein Überblick über die Regel gegeben:

Definitionen
"Staat" ist ein Staat oder eine politische Gebietskörperschaft, einschließlich Agenturen, Behörden, Einrichtungen, öffentliche Pensionsfonds, Kollektivfonds, 403 (b), 457 und 529 Teilnehmer-gesteuerte Pläne.

"Offiziell" umfasst jede Person, einschließlich eines Wahlkomitees, die Amtsinhaber, Kandidat oder Wahlsieger ist oder die Möglichkeit hat, das Ergebnis bei der Einstellung eines Beraters oder einer Ernennungsbehörde zu beeinflussen jemand, der den Berater einstellen kann.

"Politischer Beitrag" ist alles, was der Berater zur Beeinflussung der Wahl eines Kandidaten oder der Auswahl des Beraters zur Ausübung einer Rolle für die Regierungsstelle gibt.

Ausnahmen vom Entschädigungsverbot erlauben Sie Beiträge von weniger als $ 250 pro Wahl, wenn ein gedeckter Partner stimmberechtigt ist. Ein Covered Associate kann 150 US-Dollar pro Wahlbeitrag leisten, auch wenn er nicht ohne Verstoß gegen die Verbotsregeln wählen darf.

Die Sorgfalt des Advisors bei der Überprüfung der Beiträge wird belohnt: Rückerstattung von Beiträgen unter 350 US-Dollar, wenn sie innerhalb von vier Monaten entdeckt werden Beitrag und zurückgegeben innerhalb von 60 Tagen nach der Entdeckung des Beraters wird nicht zu einem zweijährigen Verbot von Entschädigung für Beratungsleistungen führen.

Zwei-Jahres-Verbot für Regelverletzung
Mit Ausnahme der begrenzten Spenden oben verwiesen, ein Berater, leitender Angestellter oder sonstiges Personal ("covered associate"), das an Investitionen von Regierungsstellen beteiligt ist und Beiträge an Kandidaten oder Beamte leistet, um die Einstellung des Beraters durch den Regierungskunden zu beeinflussen, kann der Regierung keine Beratungsleistungen zur Entschädigung anbieten Kunde für zwei Jahre. Das Tätigen oder Zustimmen von Zahlungen an eine Person, die eine Regierungsstelle im Auftrag des Beraters um Hilfe bitten soll, ist verboten, es sei denn, diese Person ist ein SEC-registrierter Berater oder Broker-Dealer und Mitglied einer eingetragenen nationalen Wertpapierorganisation, die Lohnregelungen verabschiedet hat -to-play und politische Beiträge. Der Berater kann der staatlichen Stelle Anlageberatungsdienste anbieten, ohne eine Entschädigung zu erhalten. Verbotene Beiträge eines ehemaligen Covered Associates in der Vergangenheit werden nicht mit dem Rücktritt oder der Kündigung dieser Person verziehen. Nach der Regel kann ein Verstoß eines ehemaligen Mitarbeiters möglicherweise zu einem zweijährigen Verbot führen!

Richtlinien und Verfahren
Berater müssen Richtlinien und Verfahren zur Einhaltung der Regel implementieren und implementieren. Die Richtlinien und Verfahren des Unternehmens sollten die Beiträge der verdeckten Mitarbeiter verfolgen; Engagement des Beraters von Dritten, die Regierungsstellen um Hilfe bitten können; und Aufzeichnungen über die Einhaltung der Vorschriften führen, die der SEC-Prüfung unterliegen würden. Die Verfahren sollten die Übertragung der politischen Beiträge der Mitarbeiter an den CCO umfassen. Richtlinien und Verfahren könnten allen gedeckten Personen verbieten, politische Beiträge für Kandidaten und Parteien als allgemeine Verbotsregel zu leisten. Die Frage ist hier, ob ein allgemeines Verbot durchsetzbar ist. Es ist ratsam, einen "Vorabgenehmigungsprozess" für den CCO zu verwenden, um politische Beitragsanträge zu prüfen. "Pre-Approval-Prozess" sollte Spender, Empfänger, Menge und Bewilligung der Genehmigung oder Ablehnung durch den CCO dokumentieren. Bestätigungsdokumente sollten beibehalten werden, um sie der SEC während einer Untersuchung zur Verfügung zu stellen.

Thomas D. Giachetti ist Vorsitzender der Securities Practice Group von Stark & ​​Stark, einer Anwaltskanzlei mit Büros in Princeton, New York und Philadelphia, die Anlageberater, Finanzplaner, Broker-Dealer, CPA-Firmen, registrierte Repräsentanten und Investmentgesellschaften vertritt und ein regelmäßiger Beitrag zum Anlageberater. Er kann unter tgiachetti@stark-stark.com erreicht werden.

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