Eine Familienangelegenheit | Praxis-management | 2018

Eine Familienangelegenheit

Die Nachrichten werden nicht langsamer viel im Sommer, vor allem mit einem neuen Präsidenten und dem Beginn eines heiß debattierten Regulierungssystems für Berater. Ich habe kürzlich eine Pause von der Arbeit und der ungewöhnlichen Hitze in der San Francisco Bay Area genommen, um den Film "Abacus: Small Enough to Jail" zu sehen. Der Titel des Films ist ein Stück über das Thema "zu groß zum Scheitern" Krise.

Der Dokumentarfilm erzählt die Geschichte der Familie Sung, Besitzer der Abacus Federal Savings Bank im New Yorker Stadtteil Chinatown. Sie wurden von dem Bezirksstaatsanwalt von Manhattan, Cyrus R. Vance Jr., wegen Betrugs angeklagt und waren die einzige US-amerikanische Bank, die seit Mitte der 2000er Jahre wegen Hypothekenfragen angeklagt war.

Sie könnten den Film "Compliance auf Steroiden" nennen "Der Film zeigt den schmerzhaften Prozess, den die Familie durchmacht. Viele der leitenden Angestellten und Familienmitglieder der Bank sind ausgebildete Anwälte, von denen einer sogar für Vance arbeitete, als er die Anklage gegen die Institution erhob.

Die Sung-Familie wehrt sich. Nach fünf Jahren und etwa 10 Millionen US-Dollar Ausgaben im Rechtsstreit (Spoileralarm) findet Abacus Recht.

Der Film zeigt, wie es ist, ein Finanzdienstleistungsunternehmen zu führen, und es zeigt quälend detailliert, was das heutige rechtliche und regulatorische Klima ist ist wie für die kleinen Jungs. Ich empfehle es sehr, es zu sehen.

Apropos harte Familiensituationen, beschreibt die Komaxpertin Amy Florian, was Facebook COO Sheryl Sandberg gelernt hat (und darüber geschrieben hat), nachdem ihr Ehemann plötzlich im Urlaub gestorben ist. Florian erklärt gekonnt, wie Berater auch von Sandbergs Erfahrung mit Trauer lernen können, um empathischer und effektiver mit Kunden zu arbeiten.

Um die Beziehungen zu Kunden und Interessenten sowie deren Gesamtergebnisse zu verbessern, können Berater auf eine Vielzahl zurückgreifen von neuen High-Tech-Tools und Strategien, schreibt Jane Wollman Rusoff in diesem Monat Feature-Story über Marketing.

"Die Zukunft passiert schon um uns herum. Aber Berater sollten nicht durch die Art und Weise, wie Technologie die Kundenerfahrung verbessert, Angst haben ", sagte Marie Swift, Leiterin von Impact Communications.

Unser drittes Feature befasst sich damit, was Berater von börsengehandelten Fonds halten und wie sie diese Produkte nutzen . Freelancer Szala erläutert auch, warum Berater bestimmte Arten von ETFs bevorzugen und welche Bedenken sie bei den populären Investments haben.

Währenddessen berichtet die Washingtoner Bürochefin Melanie Waddell über die neuesten politischen Manöver, die das Arbeitsministerium betreffen Treuhänderregel sowohl in "Washington Watch" als auch "The Playing Field". Insurance Editor Allison Bell gibt uns ihre Schritte auf Capitol Hill, um Gesundheitsgesetze zu verabschieden.

In Bob Clarks Spalte "Clark at Large" und meinem " Broker-Dealer Beat "spalten Industrieforscher die Bereiche auf, in denen Berater und Unternehmen erfolgreich sind und wo sie versagen. Die neueste Umfrage von J. D. Powers zum Beispiel zeigt, dass die Zufriedenheit der Berater mit ihren Broker-Dealern weiter abnimmt. Außerdem ist der Rückgang aus einer Vielzahl von Gründen am schärfsten unter den Produzenten.

Berater aller Ebenen sowie Broker-Händler-Mitarbeiter und sogar diejenigen, die für Industrieveröffentlichungen arbeiten, müssen ihre Batterien auffrischen und sich irgendwann neu formieren der Sommer. Wir hoffen, dass ihr alle bald die Chance dazu habt.

Mein Urlaub in Japan ist noch einige Wochen entfernt, also tue ich mein Bestes, um konzentriert und motiviert zu bleiben. Da meine beiden Söhne gerade arbeiten, habe ich niemanden, der auf der Couch faul ist, um sich zu beschweren. Es ist in der Tat ein grausamer Sommer.

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