DOJ erweitert Umsatzrezension auf Wells Fargo Wealth Unit: Bericht | Praxis-management | 2018

DOJ erweitert Umsatzrezension auf Wells Fargo Wealth Unit: Bericht

A Wells Fargo Bank Niederlassung in New York. (Foto: Bloomberg)

Zwei Wochen nachdem Wells Fargo gesagt hatte, dass es einige überhöhte Gebühren und falsche Vermögensverwaltungsgebühren sowie möglicherweise "unangemessene" Empfehlungen und Empfehlungen bezüglich 401 (k) Rollovers an seine Vermögenseinheit, die Rolle der Regulierungsbehörden, überprüfen werde in der Probe dieser Praktiken wird immer klarer.

Das Department of Justice und Securities and Exchange Commission sind beteiligt, und Agenten mit dem Federal Bureau of Investigation haben mit einigen Mitarbeitern der Wohlstandseinheit in Phoenix, nach einem Bericht gesprochen am Wall Street Journal am Freitag.

Wells Fargo lehnte es ab, sich zu diesem Thema zu äußern, bezog sich jedoch auf eine Aussage in seinem Jahresbericht: "Unsere oberste Priorität ist es, das Vertrauen aller unserer Stakeholder wiederherzustellen in unserer Arbeit, um Probleme zu identifizieren und zu beheben, Dinge richtig zu machen und ein besseres, stärkeres Unternehmen aufzubauen."

Das DOJ bat Wells Fargo um eine unabhängige Überprüfung der Praktiken seiner Vermögensabteilung nach dem Pfeifen Gebläse zeigten dort Probleme, das Journal sagte, hinzufügend, dass die gegenwärtige Untersuchung durch das DOJ und die SEC von der eigenen Untersuchung der Bank getrennt ist. Mitarbeiter haben auf Probleme mit bankeigenen Anlageprodukten hingewiesen.

"Jetzt kommt die Untersuchung endlich in ihr Beratungsgeschäft", sagte Personalberater Danny Sarch von Leitner Sarch Consultants in einem Interview Anfang des Monats. "Das ist eine große Sache. Frühere Untersuchungen betrafen das Bankwesen."

Die neuen Details zur Untersuchung der Wohlstandseinheit kamen nur wenige Tage nachdem Wells Fargo sagte, dass CEO Tim Sloan eine Gehaltssteigerung von 36% auf 17,4 Millionen Dollar erhielt - ein von Senator Elizabeth heftig kritisierter Schritt Warren und andere - und einen Monat, nachdem die Federal Reserve die Bank davon abgehalten hatte, ihre Bilanz zu vergrößern.

Die Entwicklung der Fed ist an Probleme gebunden, die die Bank in den letzten 18 Monaten geplagt haben, hauptsächlich betrügerische Verkaufspraktiken Retail Bank.

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