ÄNderungen

? Am 2. März ernannte Raymond James Financial Paul Reilly zum 1. Mai als Präsident und gab bekannt, dass Reilly ein Jahr nach diesem Datum den derzeitigen Chairman und CEO Tom James als CEO von RJF ersetzen wird. Nach diesem Datum wird Tom James weiter Vollzeit für die Firma arbeiten, die von seinem Vater als Executive Chairman gegründet wurde. Reilly ist derzeit Executive Chairman von Korn / Ferry International, der Executive Search-Firma, und ist ehemaliger CEO von KPMG International. Er wird weiterhin auf dem Raymond James Board im nächsten Jahr dienen? Spectrem Group angekündigt, 17. März, dass Finanzdienstleister Veteran Mitch Politzer wird die Beratung und Research-Unternehmen als Geschäftsführer und Präsident Zuletzt war Politzer Präsident und CEO der First Ameritas Life Insurance Corporation in New York und CEO von Ameritas Direct? Die SEC gab am 19. Februar bekannt, dass Robert Khuzami Linda Chatman Thomsen als der Direktor der Kommission der Vollstreckungsabteilung der Kommission gelungen sei. Khuzami war zuvor Bundesanwalt bei der US-Staatsanwaltschaft für den südlichen Distrikt von New York, wo er drei Jahre lang die Task Force Betrugsbekämpfung für Wertpapiere und Rohstoffe leitete. Thomsen zurückgetreten unter Beschuss Anfang Februar nach dem Umfang der Bernard Madoff-Skandal, und der SEC Unfähigkeit, diesen Skandal zu erkennen und zu stoppen, wurde öffentlich? Am 24. Februar gab der Vorstand von FINRA bekannt, dass er Richard (Rick) Ketchum als CEO eingestellt hatte und Mary Schapiro ablöste, die zuvor von der Obama-Administration zum SEC-Vorsitzenden ernannt worden war. Ketchum, der seine neue Position am 16. März annahm, war CEO der New York Stock Exchange Regulation und seit 2007 Vorsitzender des FINRA-Verwaltungsrats, eine Position, die er weiter ausfüllen wird.

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