Broker / Dealer Briefing: Facebook und Twitter: Compliance betrifft Loom | Praxis-management | 2018

Broker / Dealer Briefing: Facebook und Twitter: Compliance betrifft Loom

Als Social-Networking-Websites wie Facebook, Twitter und MySpace begannen, waren sie den Gedanken von Gleichgesinnten - oft Studenten - oder dem Gefolge von Prominenten oder sogar, in Der Fall von LinkedIn, professionelles Networking und sogar Job-Jagd.

Aber Social Media haben sich entwickelt, um Marketing, Branding, Unternehmenskommunikation aller Art und Kundenbeziehungen zu beinhalten - manchmal sogar der einfachste Weg für Verbraucher die Aufmerksamkeit des Unternehmens auf Beschwerden oder Probleme, die mit konventionelleren Mitteln ungelöst sind. Und da sie komplexer geworden sind, hat sich die Notwendigkeit, Compliance-Fragen für die gesamte Kommunikation in sozialen Medien zu berücksichtigen, von bloßer Vorsicht zu einer Notwendigkeit entwickelt.

Im Januar veröffentlichte FINRA Regulatory Notice 10-06, "Social Media Websites: Anleitung zu Blogs und Social Networking-Websites "; während die Notwendigkeit der Einhaltung im Internet nicht gerade neu ist (im Jahr 2003 erklärte FINRA, dass, wenn ein Berater in einem Chatraum im Internet teilnahm, das, was er sagte, "den gleichen Anforderungen wie eine persönliche Präsentation vor einer Gruppe von Investoren "), wie Social Media gereift sind, die Notwendigkeit zu überwachen und zu kontrollieren, was Berater und Mitarbeiter online sagen, ist gewachsen, und die Frage, wie dies zu tun ist, kann schwierig zu beantworten sein.

Ein aktuelles White Paper von Osterman Research und gesponsert von LiveOffice weist darauf hin, dass viele der in den sozialen Medien veröffentlichten Mitteilungen Geschäftsunterlagen enthalten, die im Falle der Regierung den Sonnenscheingesetzen und natürlich in der Finanzbranche der Einhaltung unterliegen.

Berater denken vielleicht nicht unbedingt von einem Blogeintrag oder einem Tweet als Geschäftsaufzeichnung, aber laut einem White Paper von Socialware, "Der Companion Guide zu FINRA / SEC Social Networking Compliance" (die behördliche Bekanntmachung und die White Papers oder Links zu ihnen ca Sie finden sie bei InvestmentAdvisor.com) und können je nach Inhalt und Anzahl der Personen als Rat oder Marketingmaterial betrachtet werden. Informationen zu öffentlich zugänglichen Websites, so das Whitepaper, gelten als Werbung; passwortgeschützte Sites fallen in die Kategorie der Verkaufsliteratur und eine Chatroom-Diskussion wird als öffentliches Auftreten angesehen.

In Gericht verwendete Inhalte

Es geht nicht nur darum, dass die Kommunikation als Anlageberatung ausgelegt werden kann werden überwacht. Inhalte von Social-Media-Sites wurden in Gerichtsverhandlungen als Beweismittel verwendet und haben den Angestellten Jobs und Unternehmen ihren Ruf gekostet. Denken Sie an den Domino's Pizza-Vorfall, bei dem zwei Mitarbeiter wegen eines YouTube-Videos von sich selbst verpfuschten Lebensmitteln beschuldigt wurden in North Carolina, und der Ohio Petland Vorfall, in dem eine Angestellte ein schauriges Foto von sich auf Facebook mit zwei ertrunkenen Kaninchen schoß, für die sie angeblich verantwortlich war. Beides zog für die Muttergesellschaften ungünstige nationale Aufmerksamkeit auf sich. Ein Mitarbeiter, der über proprietäre Informationen schreibt oder ein Fehlverhalten vorbringt, kann eine Menge Ärger verursachen.

Die Notwendigkeit, Archive zu unterhalten, die das bewahren, was über soziale Medien übertragen wurde, ist jetzt eine Notwendigkeit. Nicht nur das, sondern Unternehmen haben oft nicht einmal eine Richtlinie in Bezug auf die Nutzung von Social-Networking-Sites, die darauf zugreifen können und was dort veröffentlicht werden kann. Zahlreiche Software-Lösungen sind jetzt auf dem Markt und bieten verschiedene Lösungen und Grade der Überwachung und Archivierung.

Unternehmen, die zögerten, in den Social-Media-Pool einzusteigen, sollten dies vielleicht noch einmal überdenken. Englisch: www.germnews.de/archive/dn/1995/02/12.html Investor Relations Global Rankings (IRGR) haben in ihrer im Juli veröffentlichten IR Social Media Studie festgestellt, dass die Nutzung von Web 2.0 (das Konzept der Nutzung des Webs als Plattform zum Austausch von Informationen) von Unternehmen in den USA von 13% gestiegen ist 2009 bis 27% im Jahr 2010; in anderen Regionen der Welt sind die Wachstumsraten noch höher, obwohl die USA den höchsten Prozentsatz aufweisen. Der Studie zufolge machen soziale Medien einen Unterschied, indem sie neue Kommunikationsmittel zwischen Unternehmen und der Öffentlichkeit ermöglichen, und Websites wie "Seeking Alpha" und "StockTwits" bieten Investoren neue Möglichkeiten, Informationen über Unternehmen zu sammeln, die ihr Interesse wecken.

Da die FINRA Vorschriften erlassen und Webinare zu diesem Thema anbietet und Softwarefirmen Möglichkeiten bereitstellen, Informationen zu überwachen und zu kontrollieren, um diese Vorschriften zu erfüllen, wird das Problem die Berater für einige Zeit herausfordern.

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