BDs sollten sich annehmen - nicht shun - Social Media, sagt Software-Manager | Praxis-management | 2018

BDs sollten sich annehmen - nicht shun - Social Media, sagt Software-Manager

Chad Bockius, CEO von Socialware aus Austin, verfolgt seit mehreren Jahren den Einsatz von Social Media in der Finanzdienstleistungsbranche. Mitte 2008 half er bei der Gründung von Socialware, die Firmen in der Branche mit Software und Services versorgt, um ihr Unternehmenswachstum mithilfe von Social Media zu unterstützen.

Das Unternehmen meldete Ende Mai, als der Kunde Morgan Stanley Smith Barney sagte, es würde gehen Einige Berater verwenden Twitter und LinkedIn. Und der Broker-Dealer American Portfolio Services sagte am 1. Juni, dass er bald Socialware einsetzen werde, um die Nutzung sozialer Medien durch seine Berater zu erweitern. Die Forschung sprach mit Bockius darüber, was Morgan Stanleys Ankündigung und regulatorische Entwicklungen, die Social Media beeinflussen, für die Branche bedeuten.

Wie nutzen Berater heute Social Media?

LinkedIn ist die am häufigsten genutzte Seite, und etwa 60 bis 70% Berater nutzen Facebook und Twitter. Wir haben festgestellt, dass 40 Prozent der Berater gegen die Richtlinien verstoßen, um ihr Geschäft voranzutreiben. So können sich Firmen Zeit mit Social Media nehmen, aber Berater machen sich das selbst aus.

Prohibition kann Politik sein - wird aber nicht eingehalten. Dies bedeutet auch, dass FINRA oder die SEC sich an Firmen wenden können, die ihre Geldbuße nicht begleichen. Soziale Netzwerke werden in den nächsten drei Jahren so wertvoll sein wie E-Mails. Die Berater werden es verwenden, oder sie wechseln die Firmen dazu.

Wie schätzen Sie die Rolle der Finanzdienstleistungsbranche in Bezug auf die Nutzung von sozialen Medien ein?

In der Vergangenheit gab es viele Neuigkeiten Wenige Wochen, und es macht die Industrie aufrüttelnd - da Morgan Stanley das erste Wirehouse ist, [das eine Politik ankündigt], dies zu tun. Sie greifen auf soziale Medien zu und nutzen sie, um das Geschäft voranzutreiben, was wirklich jeder tun möchte.

Warum sind die Nachrichten über Morgan Stanley und seine Social-Media-Politik für Ihr Unternehmen und für die Branche wichtig?

Was dies zu einer interessanten Entwicklung für Socialware macht, ist, dass es ein Beispiel für die Bereitstellung dieser Art von Fähigkeiten für einen der größten Broker-Händler der Branche ist. Die Drahthäuser haben Zehntausende von Benutzern. Dies bedeutet, dass wir soziale Medien nutzen und skalierbar machen.

Sie muss in zentrale Compliance-Funktionen einfließen und in bestehende Archivierungs- und Überwachungsteams integriert werden, damit sie das Notwendige tun können, wie die Archivierung von E-Mails und Sofortnachrichten Nachrichten.

Wie hat Ihr Unternehmen auf Regeln und Vorschriften reagiert, denen Berater, Broker-Dealer und deren Nutzung sozialer Medien unterliegen, wie der SEC-Sweep-Brief von 2011, in dem Social-Media-Kommunikation wie E-Mail archiviert werden muss?

Wir haben eine Chance mit den regulatorischen Einschränkungen gesehen, die in der FINRA-Regelungsmitteilung 10-06 vom Januar 2010 dargelegt sind. Dies war ein wichtiger Bestandteil, der Klarheit, aber keine neue Politik lieferte. Da Unternehmen Zugang zu sozialen Netzwerken haben wollten, antwortete FINRA. Daher müssen alle Inhalte, die auf Websites wie Facebook, LinkedIn und Twitter erstellt werden, archiviert werden. Und die Industrie braucht Technologie, hauptsächlich Software, um die Funktionen, Funktionen und Funktionen dieser Sites zu adressieren.

Es gibt auch das Problem, dass die Industrie Einschränkungen einhalten muss. Es kann beispielsweise keine Empfehlungen zu LinkedIn abgeben, da dies als Testimonials wie Werbung betrachtet wird und der SEC-Regulierung unterliegt.

Außerdem brauchen Unternehmen der Finanzdienstleistungsbranche eine Echtzeitmoderation. Und wir können Dienste wie Quarantäne für Nachrichten und Garantien für den Inhalt bieten, indem wir uns das als Organisation genauer ansehen.

Wohin führen Sie die Regulierung der sozialen Medien in der Branche?

Der Sweep-Brief 2011 der SEC spiegelt sich wider FINRA Sprache und Zugang zu sozialen Medien, fast identisch. FINRA ist ein Modell für andere Agenturen in den Vereinigten Staaten, Kanada und dem Vereinigten Königreich. FINRA ist federführend in diesem Bereich und hat den Ansatz der Branche in den sozialen Medien angeführt.

Wir gehen davon aus, dass FINRA Ende dieses Jahres mit zusätzlichen Leitlinien auf den Markt kommen wird - nicht mit neuen Richtlinien, sondern mit Schlüsselpunkten zu Social Media.

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