Advanced Equities, erster Alliierter, verkündet neue Neueinstellungen | Vermögensverwaltung | 2018

Advanced Equities, erster Alliierter, verkündet neue Neueinstellungen

Frank L. Campanale wurde als Chairman und CEO der Wealth-Management-Abteilung von Advanced Equities Financial Corporation ausgewählt. Diese Einstellung und andere bei der unabhängigen Maklerfirma First Allied Securities könnten weitere Anzeichen dafür sein, dass die in Chicago ansässige Firma in den nächsten Jahren an die Börse gehen will.

Campanale, 57, war der Leiter der Beratungsgruppe von Smith Barney 1995 bis 2004. Bei Advanced Equities wird er "First Allied und seine Privatkundengruppe die Erweiterung einer umfassenden Wealth Management Suite von Produkten und Dienstleistungen beaufsichtigen", sagt das Unternehmen. Er ist Gründungsmitglied und derzeitiger Vorsitzender des Money Management Institute und Co-Autor des kürzlich erschienenen Buches Supply Shock.

Advanced Equities bietet seinen Kunden Pre-IPO-Beteiligungen an Unternehmen, die von Risikokapitalfirmen finanziert werden. Es kaufte 2005 First Allied in San Diego.

Im Jahr 2006 hatte First Allied etwa 19 Millionen Dollar an Private-Equity-Verkäufen. Laut Keith Gregg, der seit etwa neun Monaten CEO von First Allied ist, stieg dieses Niveau im Jahr 2007 auf 150 Millionen US-Dollar und dürfte 2008 bei 250 Millionen US-Dollar liegen. "Wir sehen einen beträchtlichen Anstieg der Private-Equity-Verkäufe."

Insgesamt steigerte Advanced Equities die Erlöse aus diesen Angeboten auf 800 Millionen USD im Jahr 2007, Gregg-Aktien, und konnte dieses Jahr 1,2 Milliarden USD erreichen.

In Bezug auf Berater umfasst First Allied nun ein Netzwerk von 934 Personen. Rund 20 Prozent verkaufen Private-Equity-Produkte. Aber Gregg möchte das auf etwa 30 Prozent erhöhen.

"Das ist ein großer Fokus für uns", sagt er. "Wir wollen diese Zahl auf nicht weniger als ein Drittel erhöhen, und dann ist es ein Homerun. Es geht darum, unseren Beratern zu vermitteln, dass der vermögende Anleger dies wirklich will, und zweitens ist dieses Produkt Teil eines diversifizierten Portfolios, da es Aktien ohne Marktvolatilität bietet."

Gregg erwartet First Allied dieses Jahr rund 1.000 Berater, das heißt 300 könnten Private Equity an Kunden verkaufen, sagt er. "Dies ist das Mindestniveau, das wir gerne in den nächsten drei Jahren in Private Equity investieren würden."

"Unser größeres Ziel ist es, den Versicherungsunternehmen zu helfen, ihre Geschäfte alle drei Jahre zu verdoppeln, " er addiert. Die aktuelle Marktvolatilität ist eine gute Nachricht für das Unternehmen, denn er hilft uns, unsere Geschichte zu erzählen... nämlich, dass Anleger Kapitalbeteiligung ohne die Volatilität sehen können... mit unseren Late-Stage-Risikokapitalangeboten."

Mit mehreren neuen Bei First Allied, wie dem neuen National Sales Manager Scott Umstead (ehemals Merrill Lynch), einem neuen Kundendienstprogramm und einem Finanz- (oder Bank-) Programm, das Berater bei der Finanzierung von Akquisitionen unterstützt, sind die Dinge "auf Kurs", sagt Gregg.

"Wir wollten unsere Brokerage-Aktivitäten von einem operativen, silo-strukturierten Modell, das nach Funktionen organisiert ist, in ein teamübergreifendes, regionalübergreifendes Service- und Support-Modell verlagern", erklärt er. "Deshalb haben wir viele wirklich starke Leute eingestellt."

Bei Advanced Equities "baut Frank Campanale die beste Wealth-Management-Plattform auf, um unsere Suite zu vervollständigen, und wir werden wirklich vollständig von Asset Services zu Cash integriert sein Management zur Vermögensverwaltung und Vermögensübertragung. Alle Teile und Leute sind an Ort und Stelle."

Erwartet laut Gregg nicht zu viele neue Gesichter, aber seid nicht überrascht, wenn mehr Akquisitionen oder andere Deals stattfinden. "Wir haben einige ziemlich wichtige Dinge in den Werken", bemerkt er. "Wir wollen nicht nur auf dem Markt konkurrieren, wir wollen gewinnen."

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Wer ist neu auf der ersten Allied? Jeff Anderson, Senior Vice President für strategische Planung und Business-Analyse, trat First Allied aus Experian. Zuvor bekleidete er verschiedene Führungspositionen bei GE Capital und arbeitete am Six Sigma-Qualitätsmanagement. Richard Keltner, Vice President Business Analysis, kam zu First Allied von CheckFree Investment Services (vor kurzem von Fiserv übernommen), wo er bei der Entwicklung von Schlüsselkomponenten mitwirkte und Werkzeuge für Produktplattformen, einschließlich Teil einer Schwab-Fondsberatungsplattform. Vere Reynolds-Hale, Senior Vice President der Finanzdienstleistungsgruppe, war zuletzt Executive Vice President für Produktmarketing und -entwicklung bei Summit Brokerage Services in Boca Raton, Fla. Zuvor war er Vice President Sponsor Beziehungen bei LPL Financial Services. Scott Umstead, National Sales Manager, war zuvor Präsident und CEO von Sweetwater Asset Management und Präsident der östlichen Division und Executive Vice President der Private Client Group bei Wachovia Securities.

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Janet Levaux ist die leitende Redakteurin von Research; erreiche sie unter jlevaux@researchmag.com.

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