8 Oddest Enforcement Cases of 2014 | Pensionierung | 2018

8 Oddest Enforcement Cases of 2014

Manchmal kann man das einfach nicht machen stuff up.

Jede Woche bei haben wir Dutzende von Vollstreckungsfällen von der Securities and Exchange Commission, der Financial Industry Regulatory Authority und anderen Aufsichtsbehörden.

Einige sind kleine Geldstrafen für kleinere Buchhaltungsangelegenheiten. Einige sind riesige Siedlungen für Bestechung oder Büsten von massiven Insiderringen. Aber andere Fälle zeichnen sich durch ihre Details aus, die daran erinnern, dass selbst die trockensten Ecken der Finanzwelt nicht immun gegen menschliche Verrücktheit sind.

Es gibt die Berater und Vermittler, die, sagen wir, innovative Wege finden, Geld zu verdienen, einige davon die besser herauskommen als andere. Andere nutzen die Anziehungskraft von Hollywood, um Investoren in filmbezogene Betrügereien zu locken. Und andere missbrauchten das Geld ihrer Kunden und vertrauten darauf, eine Reihe ungewöhnlicher Unternehmungen zu finanzieren, von Katzentoiletten bis hin zu Reality-TV-Shows.

(bezogen auf : 12 Worst Financial Advisors in Amerika: 2014 )

Hier sind acht der seltsamsten Durchsetzungsfälle, die wir 2014 gesehen haben.

1. Schwab Makler für Diebstahl und Verkauf von Büroausstattung

Ein ehemaliger Schwab-Finanzberater wurde im November von der Financial Industry Regulatory Authority für den Diebstahl und den Weiterverkauf von 1 Million Dollar an Büroausstattung dauerhaft ausgeschlossen.

Der Makler, Jeffrey Brian Grove wurde im August von Schwab entlassen, nachdem er das Beschaffungssystem der Firma für den Kauf von Bürogeräten verwendet hatte, die er dann aus der Zweigstelle entfernte und an "verschiedene Personen" verkaufte, laut FINRA's BrokerCheck.

Auch Grove wird strafrechtlich zur Verantwortung gezogen Verschwörung zum Verkehr mit Oxycodon und Verwendung eines Zwei-Wege-Kommunikationsgeräts, um ein Verbrechen zu begehen, nach BrokerCheck.

2. Rechtsanwalt Bilked Client, 90, zur Finanzierung der Katzenklo-Erfindung

Ein Anwalt des kalifornischen Rechts wurde im August beschuldigt, einen 90-jährigen Kunden und seine Tochter dazu gebracht zu haben, ein von ihm erfundenes Katzenstreu-Kastensystem zu finanzieren Rechtsanwalt, Delbert Joe Modlin, 63, riet dem Kunden, alle seine Vermögenswerte zu verkaufen und die $ 120.000 in das Katzenklo System, nach Gerichtsakten von The Sacramento Bee zitiert.

"Modlin sagte (die Tochter) er würde verdoppeln Ihre Investition in vier Jahren ", berichtete The Bee.

Aber er verzichtete auf einige wichtige Details: Er war nicht lizenziert, Wertpapiere in Kalifornien zu verkaufen, wartete auf einen Bundesgerichtshof, hatte in den Jahren 2004 und 2012 Insolvenzantrag gestellt und hatte einen schweren Glücksspielproblem.

Modlin wurde wegen finanziellem Eltermissbrauch, Großdiebstahl und Wertpapierbetrug angeklagt. Er stimmte zu, das Praktizieren von Recht aufzuhören, bis das Strafverfahren vollendet war.

Im Dezember reichte die California Department of Business Oversight einen Unterlassungsantrag ein und unterließ eine Anordnung gegen Modlin. Als er von The Bee nach dem Befehl gefragt wurde, sagte er: "Mir ist nichts dergleichen bewusst. Ich denke nicht an [was er an den Kunden verkaufte] Wertpapiere. Ich hatte drei Investoren."

Das Patent für die verbesserte Katzentoilette wurde erstmals im Jahr 2008 eingereicht. Es soll den unordentlichen Abschöpfungsaspekt durch die Reinigung von Katzenstreu beseitigen, indem es eine Katzentoilette mit Netz in seiner Mitte verwendet. periphere "Zugschnüre, um jeden Beutel einzeln zu entfernen.

3.

Tipster schrieb unerlaubte Stock-Info auf Servietten, dann aßen sie Einige Wirtschaftskriminelle verhalten sich wie in einem Film. Das schien bei drei Männern der Fall zu sein, die angeklagt waren, ein 5,6 Millionen Dollar Insider-Handelssystem zu führen, das die SEC im März in New York aufgab.

Laut der SEC Steven Metro, der leitende Angestellte der Anwaltskanzlei Simpson Thacher & Bartlett in New York, kippte Frank Tamayo von Brooklyn bei Treffen in einem New Yorker Coffee-Shop. Tamayo übergab dann die Tipps an seinen Makler, Vladimir Eydelman, einen gemeinsamen Freund.

Tamayo würde Eyleman in der Nähe des Uhr- und Informationsstandes im Grand Central Terminal treffen, wo er das entsprechende Tickersymbol auf einer Post-It Note oder auf dem Post-it-Hinweis enthüllen würde Serviette. Er würde dann die Beweise zerstören, indem er die Note kaute und manchmal aß.

Eydelman arbeitete bei Oppenheimer and Co. und wechselte 2012 zu Morgan Stanley, die ihm einen Schuldscheinbonus von $ 3 Millionen zahlte.

Tamayo bekannte sich im Bundesgerichtshof im September schuldig, eine Verschwörung zur Begehung von Wertpapieren und Tenderangebotsbetrug begangen zu haben Zählung des Wertpapierbetrugs und eine Zählung des Angebotsbetrugs. Er wurde mit einer Geldstrafe von 1 Million US-Dollar belegt und bestimmte Vermögenswerte einschließlich des Inhalts von zwei Maklerkonten und eines Audi Q7 verfallen lassen.

Eydelman und Metro wurden vor Bundesgericht wegen Verschwörung, Wertpapierbetrugs und Tenderangebotsbetrugs angeklagt. Ein FINRA-Schiedsgericht befahl Eydelman, die 3-Millionen-Dollar-Note an Morgan Stanley zurückzuzahlen, die ihn wegen der Anschuldigungen entließ. Die Metro wurde ebenfalls entlassen.

4.

Investoren, die wegen gefälschten Films gejagt wurden, nicht mit Jean-Claude Van Damme Drei kalifornische Männer, Samuel Braslau, Rand Chortkoff und Stuart Rawitt, wurden im Februar angeklagt, 60 Menschen in die Stadt gelockt zu haben investierte insgesamt 1,8 Millionen Dollar in einen gefälschten Film.

Nach Angaben der SEC gründete der Anwalt Braslau zwei Unternehmen, Mutual Entertainment und Film Shoot, um Spenden zu sammeln. Gegenseitige Unterhaltung gab $ 25,000 aus, um die Rechte an"

Marcel ," zu kaufen, eine unveröffentlichte Geschichte, die während des Zweiten Weltkriegs in Paris spielt. Danach begann Mutual Entertainment, durch eine Boiler-Room-Operation Geld anzuhäufen, das Chortkoff aus Van Nuys verpasste. Rawitt und andere Vertriebsmitarbeiter nutzten Drucktechniken, um mehr als 60 Investoren mit Versprechungen wie namhafte Schauspieler wie Donald zu locken Sutherland und Jean-Claude Van Damme würden im Film erscheinen (nicht wahr, natürlich). Sie versprachen den Anlegern eine Rendite von 300%, zusammen mit Rücksendungen von Actionfiguren und anderen Verbindungen zu dem Film, der zunächst "Marcel" und später "The Smuggler" genannt wurde.

Die drei Männer plädierten vor einem Bundesgericht für nicht schuldig zu Lasten des Postbetrugs und falscher Erklärungen. Ein vierter, Verkäufer Robert Matias, der in der SEC-Erklärung nicht genannt wurde, floh. Die Behörden fanden ihn im Juli in einem Verwandten in Los Angeles, und er wurde verhaftet und angeklagt.

5. Bond-Investoren verbrannten Anstrengungen, Hollywood im Mittleren Westen zu bauen

In einem anderen filmbezogenen Fall wurde ein ehemaliger Bürgermeister und Stadtverwalter eines Vorortes in Detroit von der SEC im November wegen betrügerischer Anleiheinvestoren angeklagt, die glaubten, sie würden den Bau von ein Filmstudio.

Then-Bürgermeister Gary Burtka von Allen Park, Michigan, war ein lautstarker Unterstützer des geplanten Filmstudios, in der Hoffnung, die dringend benötigte wirtschaftliche Entwicklung voranzutreiben. Zu der Zeit, als die Schuldverschreibungen ausgegeben wurden, hatten sich die Pläne jedoch dahingehend verschlechtert, eine Berufsschule zu bauen und zu betreiben. Schließlich ist das Projekt völlig zusammengebrochen. Bond-Investoren seien über diese Entwicklungen im Unklaren gelassen worden, sagte die SEC.

Die SEC sagte, dass das Anbieten von Dokumenten, die den Anlegern während des Verkaufs von 31 Millionen Dollar an Schuldverschreibungen mit allgemeinen Verpflichtungen angeboten wurden, falsche und irreführende Aussagen über den Umfang und die Lebensfähigkeit der Filmstudio-Projekt, sowie auf Allen Park's allgemeine finanzielle Situation und die Fähigkeit, die Schuldverschreibungen zu bedienen. Es wurde gesagt, dass der Stadtverwalter Eric Waidelich in der Lage war, diese Anleiheemissionen zu kontrollieren.

Burtka und Waidelich wurden von der Teilnahme an zukünftigen Anleihen ausgeschlossen und weder die Gebühren der SEC zugelassen noch verweigert. Die Regulierungsbehörde verurteilte Burtka mit 10.000 Dollar.

6. Buchhalter nahm Darlehen von Casino-Client Dann ging natürlich Glücksspiel

Um Interessenkonflikte zu vermeiden, ist es Buchhaltern verboten, andere Geschäfte mit Prüfungskunden zu machen. Ehemaliger Chief Risk Officer James T. Adams von Accounting Riese Deloitte nahm im Wesentlichen ein Darlehen von einem Casino-Client, verwendet die Mittel, um im Casino zu spielen, und dann einen Teil des Darlehens, gemäß der SEC.

als die Beratung Als Partner bei der Prüfung einer Casino-Spielefirma durch die Tochtergesellschaft Deloitte & Touche akzeptierte Adams Casino-Marker der Firma, die es ihm 2009 erlaubten, aus einer Kreditlinie in einem der Casinos der Firma zu ziehen. Als er aus dem Audit entfernt wurde aus unabhängigen Gründen im Jahr 2010, er $ 110.000 Schulden in das Casino ausstehend, sagte der SEC.

Im Mai suspendierte die SEC Adams für zwei Jahre von der Prüfung von Aktiengesellschaften. Er stimmte der Suspendierung zu, ohne die Ergebnisse der SEC zuzulassen oder zu leugnen.

7. Berater für die Verbergung der aktiven Management-Strategie - die Art basierend auf Astrologie

Im Mai verbarg die Securities and Exchange Commission einen Anlageberater, der seine Anlagestrategie auf Zyklen des Mondes und der Anziehungskraft zwischen der Erde und dem Mond basierte, aber konnte diesen Sachverhalt den Mandanten nicht offenbaren.

Gurudeo Persaud saß bereits wegen Betrugs eine dreijährige Haftstrafe an, als er sich bereit erklärte, von der Industrie ausgeschlossen zu werden. Er hatte einen Ponzi-Plan ausgeführt und Kundengeld verwendet, um seine eigenen Ausgaben zu bezahlen, sagte der SEC.

Persaud hatte seine eigene Firma, White Elephant Trading Co., während noch mit Money Concepts Capital Corp. gegründet und White Elephant verwendet erbitten Investitionen von mehr als 1 Million Dollar. Die Hälfte davon ging an seine eigenen Ausgaben, und was er investierte, basierte eher auf Mondzyklen und Gravitationskräften als auf konventionelleren Anlagestrategien. Er versprach Renditen zwischen 6% und 18% und konnte diese Versprechen natürlich nicht halten.

Die SEC warf ihm 2012 Betrug vor; nachdem er sich im Jahr 2013 schuldig bekannt hatte, wurde er zur Zahlung von fast 1 Million Dollar verurteilt.

8. Broker plünderte IRAs zur Finanzierung: A) Kopfgeldjäger-Show, B) Brautladen, C) Soul Food Restaurant, oder D) Alle oben genannten

Im Dezember klagte eine Bundesjury einen Makler an, der $ 6 Millionen von Kunden verwendete IRA-Geld, um einen Brautladen, eine Reality-TV-Show über Kopfgeldjäger und andere Unternehmungen zu finanzieren und seinen Lebensstil zu finanzieren. Er gab sogar einen Teil ihres Geldes für wohltätige Zwecke.

Der Broker John Marcum von Guaranty Reserves Trust gab sich als erfolgreicher Trader und Investor aus. In Wirklichkeit scheiterte er an beiden, laut der SEC.

Laut der Aufsichtsbehörde, die Marcums Vermögen im Jahr 2013 eingefroren hatte, half der in Noblesville, Indiana ansässige Broker den Anlegern, selbstverwaltete IRA-Konten aufzustellen und lieh sich dann Geld von Sie sagten ihnen, er würde mit dem Geld handeln und steile Erträge mit geringem Risiko versprechen.

Er fuhr fort, während des Handels ungefähr $ 900.000 zu verlieren, sagte die SEC. Er verwendete die Konten auch als Sicherheit für eine Kreditlinie in Höhe von 3 Millionen US-Dollar, um so unterschiedliche Unternehmungen wie einen Brautladen, eine Kopfgeldjäger-Reality-TV-Show und ein von den Kopfgeldjägern betriebenes Soul-Food-Restaurant zu finanzieren, von denen keiner Profit zu machen schien . (Er stellte auch $ 1,4 Millionen an Kundengeldern direkt in die Unternehmungen.)

Marcum verwendete mehr als $ 500.000, um seine persönlichen Ausgaben zu bezahlen, und, laut Indianapolis Star, gab er einer Wohltätigkeitsorganisation, die Jobs für Ex zur Verfügung stellte"

" Unterdessen lieferte er Kunden gefälschte Aussagen mit 20% Rendite.

Das gesamte System begann zu kollabieren, als Marcum nicht über die nötigen Mittel verfügte, um Rücknahmeanträgen von Anlegern nachzukommen.

Als er schließlich eintrat drei Kunden, die er ihr Geld veruntreut hatte, versuchte er, sie zu verkaufen, um ihm mehr Zeit zu geben. Wenn er es nicht geschafft hätte, sie zu bezahlen, sagte er, würde er sie als Nutznießer von Lebensversicherungspolicen bezeichnen und, nachdem die angebliche zweijährige "Selbstmordklausel" der Policen erfüllt war, würde er ihr Geld zurückzahlen, indem er sich selbst tötete so, dass sie sammeln konnten.

Die Grand Jury klagte Marcum wegen Diebstahls, Wertpapierbetrugs und Geldwäsche an, laut The Star. Die SEC beantragt permanente Verfügungen, Bußgelder und Enteignungen.

(Marlene Y. Satter, Melanie Waddell, Janet Levaux und Sabrina Bachai berichteten über die Berichterstattung.)

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