25% Von Wirehouse Advisors können Indie bis '19: Cerulli

Bis zum Jahr 2019 berichten 72% der Berater von Wirehouse, die bei ihrem derzeitigen Broker-Dealer einen Aufbewahrungsvertrag haben, dass ihre Verträge auslaufen, wie aus einem Bericht von Cerulli Associates hervorgeht. Cerulli geht davon aus, dass etwa die Hälfte der befragten Beratungsunternehmen für Intra-Channel-Transaktionen und fast ein Viertel für eine gewisse Unabhängigkeit (in unabhängigen Broker-Dealer-, RIA- oder Dual-Channel-Kanälen) verantwortlich sind.

"Berater, die innerhalb der letzten drei Jahre umgezogen sind Englisch: www.germnews.de/archive/dn/1995/02/15.html Die Jahre besagen den Wunsch nach größerer Unabhängigkeit als wichtigster Faktor für ihre Entscheidung, Unternehmen zu wechseln ", heißt es in dem Bericht. "Personalvermittler geben an Cerulli weiter, dass mehr Berater zumindest die Unabhängigkeit in Betracht ziehen, und es ist einfacher, den Übergang zu machen, da die Rückkaufvereinbarungen dem Verfallsprozess näher kommen, da sie ihre anfängliche Auszahlung nicht kompensieren müssen."

Cerulli findet Berater durch das unabhängige Modell, Entschädigung, größere Autonomie, Wert und eine angenehmere Kultur. "[Ein] Personalvermittler teilte mit, dass [jene] Leute, die wirklich RIA gehen, von großen Firmen müde sind, des Angestelltenmodells müde sind, [und] wollen eine nicht-konfliktartige Art von Umgebung." Er fügte hinzu, dass diejenigen, die umziehen, mit ihrer Entscheidung selten unzufrieden sind ", erklärt der Bericht.

Laut Cerulli geben 55% der Berater, die seit drei Jahren in ihrem derzeitigen Unternehmen arbeiten, den" Wunsch nach größerer Unabhängigkeit "an "Als ein wichtiger Faktor, um Unternehmen zu wechseln. Aber die Forschung legt nahe, dass diese Berater zögern, die vollständige Unabhängigkeit zu akzeptieren und eine eigene Firma zu gründen.

Cerulli findet, dass Berater eher geneigt sind, sich mit anderen Beratern einer bestehenden Firma zusammenzuschließen oder eine neue Firma zu gründen andere Berater, sagt Direktor Bing Waldert. "Viele Berater sind entmutigt von der Aufgabe, ihren eigenen Weg und die damit einhergehenden Kopfschmerzen zu finden", erklärte er in einer Stellungnahme. "Berater, die den RIA-Kanal in Betracht ziehen, suchen verstärkt nach bestehenden Firmen, die ihnen nicht nur die notwendige betriebliche Infrastruktur, sondern auch ein Gemeinschaftsgefühl bieten können."

Von den Mitarbeiterberatern (Wirehouse, Bank Broker-Dealer, Versicherung und Englisch: www.germnews.de/archive/dn/1996/02/11.html Nach Angaben von Cerulli gaben fast 18% der Befragten an, dass sie eine neue Firma gründen wollten. Der Rest suchte die Zusammenarbeit: 35% sagten, sie würden einer bestehenden unabhängigen Firma als Teileigentümer oder Rektor der Firma beitreten, fast 30% sagten, sie würden eine neue Firma mit einem anderen Berater gründen und ungefähr 18% sagten sie würden einer bestehenden unabhängigen Firma als Angestellter der Firma beitreten.

Cerulli gemeldete Daten über den bisherigen Vertriebskanal und Trends in der Branche zeigen, dass IBDs viele Berater für den doppelt registrierten und RIA-Bereich verlieren und "wahrscheinlich weiter bestehen werden ", sagt Cerulli. "Dies gilt insbesondere für hochproduzierende Berater, die die höhere Ausschüttung und die Autonomie der Affiliation mit einer RIA für zu attraktiv halten, um sie zu ignorieren", heißt es in dem Bericht. "Für diese IBD-Berater ist Flexibilität ein wichtiger Faktor, der ihre Präferenz beeinflusst (z. B. Gebühren, Technologie, Marketing, Treuhänder, Diskretion)."

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