12 Schlimmste Finanzberater in Amerika: 2012 | Investment portfolio | 2018

12 Schlimmste Finanzberater in Amerika: 2012

In allen Branchen gibt es gute und schlechte Arbeiter. Die schlechten Arbeiter einiger Industrien heben sich mehr als andere ab. In der Kaffeeservice-Industrie kann ein schlechter Barista Ihren Milchkaffee durcheinander bringen und Ihren Morgen ruinieren. In der Finanzdienstleistungsbranche kann ein schlechter Finanzberater Ihre Lebensersparnisse stehlen und Ihr Leben ruinieren.

So AdvisorOne fand BrokerCop.com, eine Website für "nur Investoren", sagte er, die vor kurzem ihre 2012 Liste von "Worst Finanzberater in Amerika. "Eine Anwaltskanzlei mit Sitz in Georgia, James A. Dunlap Jr. & Associates, die sich auf Fälle von Anleger- und Verbraucherbetrug konzentriert, gründete BrokerCop.com.

Die Website von BrokerCop sagt, dass sie" kritische Verbraucherbewertungen, Bewertungen bietet und Informationen über Börsenmakler, Brokerfirmen und Investments. BrokerCop.com akzeptiert keine Werbung oder Entschädigung von der Makler- oder Finanzbranche. "Die Website, die angeblich einen Anspruch auf unabhängige Beratung geltend macht, warnt auch davor, dass sie" nicht von Börsenmaklern oder anderen mit der Broker- oder Finanzbranche verbundenen Unternehmen genutzt wird ".

Glücklicherweise hat BrokerCop AdvisorOne vor Rechtsstreitigkeiten bewahrt und uns erlaubt, ihre "Dirty Dozen" -Liste zu verwenden, die die Verurteilungen der schlechtesten Berater im vergangenen Jahr aufzählte. Also nahmen wir die Liste von BrokerCop und platzierten jeden "Berater Horribilis" in umgekehrter Reihenfolge der Grausamkeit, wobei die Menge des gestohlenen Geldes mit der Menge des involvierten "ick" -Faktors verglichen wurde. Der Diebstahl von bloßen 30 Millionen Dollar von Kunden überwiegt nicht den Diebstahl von bescheidenen 838.000 Dollar, wenn einer der Klienten ein Kind mit Zerebralparese ist - ja, das ist tatsächlich passiert - oder wenn einer der Klienten ermordet wird - Ja, das ist auch passiert.

12. Michael Sydney Wooton (Metarie, La.)

$ 1 Million Betrug

Wooton bekannte sich schuldig, 14 Klienten von fast 1 Million betrogen zu haben. Laut Gerichtsdokumenten gab Wooten zu, dass er, während er als Börsenmakler für Western International Securities angestellt war, Kundengelder zu seinem persönlichen Vorteil umwandelte. Um diese Tatsache zu verbergen, erstellte und schickte er betrügerische Aussagen an seine Kunden.

11. Mark Madison (Little Rock, Ark.)

$ 1 Million Betrug

Madison, ein lizenzierter Agent für einen Börsenmakler, bekannte sich schuldig, Kunden von mehr als einer Million Dollar betrogen zu haben. Laut der Anklageschrift bat Madison Geld von seinen Kunden für mehrere verschiedene Investitionen. Doch statt die Mittel wie versprochen zu investieren, nutzte Madison die Mittel zu seinem persönlichen Vorteil, einschließlich der Zahlung der Hypothek auf seinen persönlichen Wohnsitz, Gebühren und Aufwendungen des Country Clubs, persönliche Steuerverpflichtungen, Kreditkartenzahlungen und die Rückzahlung von Privat- und Geschäftskrediten .

10. Molly Wilson (Seattle)

$ 400.000 Betrug, darunter Alzheimer-Patienten

Wilson, ein ehemaliger Merrill Lynch-Wertpapiermakler, wurde wegen Diebstahls in 14 Fällen verurteilt, weil er Kunden aus mehr als 400.000 Dollar betrog, um ihren auffälligen Lebensstil zu unterstützen. Wilson war eine erste Vizepräsidentin und eine Top-Maklerin im Büro von Merrill Lynch in Seattle, wo sie ein sechsstelliges Einkommen erzielte, einen 200.000 Dollar Rolls Royce steuerte und in einem 1,2 Millionen Dollar Haus in Bellevue's Somerset Hill wohnte. Sie wurde 1989 für das, was Merrill Lynch als "Verletzung der Unternehmenspolitik" bezeichnete, gefeuert. Sie gründete dann ihre eigene Firma, Wilson Securities. 1992 wurde sie zu sechs Jahren und drei Monaten Gefängnis verurteilt.

9. Richard A. Finger Jr. (Bellevue, Washington)

$ 7 Millionen Betrug

Finger bekannte sich vor einem Bundesgericht in Seattle schuldig, 7 Millionen Dollar Betrug an seinen eigenen Kunden begangen zu haben, und wurde im April zu 54 Monaten Haft verurteilt bestellt, um $ 7 Million in der Rückerstattung zu zahlen. Finger besessen und betrieben Black Diamond Capital Management und Black Diamond Securities von Kirkland, Wash. Finger betrogen 10 Kunden von so viel wie $ 7 Millionen. Einige der Opfer investierten in Finger, als er für eine Brokerfirma in Seattle arbeitete. Während er seinen Kunden falsche Aussagen machte, gab Finger sein unrechtmäßig erworbenes Geld aus, um einen $ 71.000 Cadillac Escalade und ein $ 13.000 Ducati Motorrad zu leasen.

8. Gregg M. S. Berger (New York)

$ 30 Millionen Betrug an der Börse

Berger, 48, bekannte sich im vergangenen Jahr schuldig, an einem umfassenden internationalen Betrugsversuch beteiligt zu sein, der die illegale Verwendung von kommerziellen Massen-E-Mails oder "Spamming" beinhaltete. um dünn gehandelte chinesische Penny-Aktien zu fördern, um mehr als $ 30 Millionen an illegalen Erträgen für ihn und seine Mitverschwörer zu generieren.

7. Rebecca Engle (Nebraska City, Neb.)

$ 30 Millionen Betrug bei Aktien

Ehemalige Börsenmaklerin Engle bekannte sich schuldig für ihre Beteiligung an dem, was die Staatsanwaltschaft den größten Fall von Wertpapierbetrug in der Geschichte des Staates nannte. Sie wurde im August letzten Jahres zu zwei aufeinander folgenden Haftstrafen zwischen 18 und 36 Monaten verurteilt.

Engle wurde beschuldigt, riskante und ungeeignete Investitionen in mehrere zusammenhängende Florida-Unternehmen an Hunderte von Investoren zu verkaufen. Die meisten der betrogenen Personen standen kurz vor dem Rentenalter oder waren bereits im Ruhestand und suchten nach konservativen, stabilen Anlagen mit geringem Risiko. Stattdessen investierte Engle ihr Geld in risikoreiche Unternehmen und erklärte die Risiken laut Staatsanwälten nie vollständig. Laut Gerichtsdokumenten charakterisierte Engle die Florida-Gesellschaften als "can't-miss-Deals" oder "Mini-Berkshire Hathaways" und bezog sich dabei auf das Unternehmen, das vom Milliardär Warren Buffett geleitet wurde.

6. Richard Clark (Tulsa, Oklahoma)

$ 43 Millionen Betrug an der Börse

Der ehemalige Börsenmakler Clark wurde unter anderem wegen Betrugs verurteilt. Laut den bei der Verhandlung vorgelegten Beweismitteln entwickelten und unternahmen er und andere Verschwörer einen Plan, um Investoren, die als "pump-and-dump" bekannt waren, zu betrügen, indem sie drei öffentlich gehandelte Aktien manipulierten. Die Beweise im Prozess stellten fest, dass die Verschwörer einen Erlös von etwa 43 Millionen Dollar aus der Bestandsmanipulation erzielten.

5. Ross Mandell (New York)

$ 140 Million Boiler Room Scheme

(Mandell ist der Gewinner allein aufgrund des massiven Dollar-Betrags seines Betrugs, aber die nächsten vier Betrüger hatten diesen extra persönlichen Geruch, der sie vorantrieb. )

Mandell, 54, wurde von einer Jury in Manhattan wegen Wertpapierbetrugs, Kabelbetrugs und Postbetrugs sowie anderer Straftaten verurteilt und im Mai zu 12 Jahren Gefängnis verurteilt und zum Verlust von 50 Millionen Dollar verurteilt. Mandell, bekannt als "Bad Boy" der Wall Street, ist gegen Kaution frei, während seine Berufung berücksichtigt wird. Mandells Sky Capital Holdings betrogen mehr als 140 Millionen US-Dollar von US-amerikanischen und europäischen Investoren im Zusammenhang mit einem "Heizraum" -System, um wertlose Wertpapiere zu verkaufen.

Laut der AP hatte die Studie die hartgesottenen Lifestyle-Broker erfasst. com Boom der späten 1990er und frühen 2000er Jahre. Staatsanwälte sagen, Mandell habe seine Makler zu schnellen Zeiten in London behandelt, 1,3 Millionen Dollar in den schönsten Hotels in Europa ausgegeben und reichlich Kleingeld für Stripclubs und Prostituierte gebracht.

Mandell sagte vor Gericht: "Es war nie meine Absicht betrügen oder stehlen."

4. Ryan Kimura (Honolulu)

$ 1,5 Millionen aus der Familie der Frau vereitelt

(Der Diebstahl seiner Familie ist der Grund, warum Kimura das Mandell-Mandat erhält. )

Ein ehemaliger Börsenmakler hat mehr als eine Million Dollar gestohlen die Familie der Frau. Eine Untersuchung ergab, dass Kimura bei Morgan Stanley Dean Witter arbeitete, als er $ 1,5 Millionen von einer Firma seines Schwiegervaters veruntreute.

(Die nächsten drei Betrüger bekommen ihre eigene spezielle Hall of Shame-Seite.)

3. Dennis Bolze (Gatlinburg, Tenn.)

$ 21 Millionen Schneeballsystem, einschließlich einsame ältere Witwe und Mitglieder seiner Kirche

Stockbroker und University of Tennessee Booster Bolde bekannte sich schuldig, Betrug für mehr als sechs Jahre zu verüben, verheerend mehr als 100 Opfer und unterschlagen Millionen von Dollar. Er wurde zu 27 Jahren Gefängnis verurteilt.

In einem Fall hatte Bolze, 61, "eine persönliche Beziehung zu einer älteren Witwe entwickelt, um sie von den Ersparnissen ihres Lebens zu betrügen." Zu Bolzes Opfern gehörten persönliche Freunde und andere Kirchenmitglieder . Ohne es zu wissen, hatte Bolze eine Vorstrafe wegen Bankbetrugs und zwei wegen Diebstahls.

2. Ralph Edward Thomas Jr. (Reisterstadt, Md.)

Diebstahl von $ 838.000, einschließlich von krankem Kind und von älteren Demenz-Patienten

Ehemaliger Vermittler Thomas veruntreute Geld von einigen Kunden, einschließlich von einem für ein Kind gegründeten Treuhandfonds Laut Staatsanwaltschaft leidet er an Zerebralparese und der Rente eines 85-jährigen Demenzkranken.

Thomas, der zuletzt bei Wells Fargo Advisors war, aber Vizepräsident von Harbour Financial war, als er seinen Diebstahl beging, wurde verurteilt vier Jahre im Gefängnis und zur Zahlung von $ 838.000 zur Rückerstattung und zur Abgabe von Eigentum und Luxusautos verurteilt.

1. Harvey Morrow (Long Beach, Kalifornien)

Diebstahl von $ 1 Million von Freund und Freund Behinderte Schwester und Mord an Freund

Ehemaliger Börsenmakler Morrow, 60, wurde von einem Los Angeles County verurteilt Eine Jury, die seinen eigenen Kunden und Freund, den legendären Denver DJ Steven B. Williams, ermordet hat. Morrow wurde im Dezember 2011 zu lebenslanger Haft ohne Bewährung verurteilt, plus weitere 25 Jahre - nur damit seine Leiche auch noch Zeit hat.

Morrow vertrieb Williams und seine behinderte Schwester Jan langsam aus dem Treuhandkonto seines Vaters. Dann im Jahr 2006, als Williams Morrow wegen des Geldes konfrontierte, schoss Morrow Williams in den Kopf und warf seinen Körper in den Pazifischen Ozean. Jan wurde obdachlos, als sie es sich nicht leisten konnte, ihre Miete zu bezahlen. Morrow nutzte angeblich das gestohlene Geld aus Williams Anwesen, um eine 69 Fuß lange Yacht, die er besaß, zu überholen und mit einem Kamin, einem Teakholzdeck und Elektronik im Wert von 100.000 Dollar auszurüsten.

(Prison Orange steht ihm gut.)

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